Art. 16 Registrering av transaktioner som genomförs av filialer | RTS on record keeping | MiCA

This article addresses a specific scenario within the broader record-keeping framework established by the regulation: where a crypto-asset service provider conducts a transaction through one of its branches.

It extends the general transaction recording obligations to capture branch-specific information, ensuring that records reflect not just the transaction itself, but the precise role and involvement of the branch through which it was carried out.

This connects directly to the transaction record-keeping requirements set out in Article 7, adding a layer of granularity for branch activity.

Important points:

Where you conduct transactions through a branch, include the ISO 3166 country code of that branch in your transaction records.
Record the branch's role in the transaction, including whether it received the client order, made an investment decision, or held supervisory responsibility over key personnel involved.
Record whether the transaction was carried out on a trading platform located outside the Union using the branch's membership of that platform.

1. Om en leverantör av kryptotillgångstjänster helt eller delvis genomför en transaktion genom sin filial ska den i sina transaktionsregister inkludera landskoden enligt ISO 3166 för denna filial i enlighet med avsnitt 3 tabell 3 fälten 7, 16, 34, 42 eller 44 i bilagan.
1. Leverantören av kryptotillgångstjänster ska i transaktionsregistret inkludera följande information:
  1. Huruvida filialen mottog en order från en kund eller fattade ett investeringsbeslut för en kund enligt en diskretionär fullmakt från kunden.
  2. Huruvida filialen har tillsynsansvar för den person som fattar investeringsbeslutet i fråga.
  3. Huruvida filialen har tillsynsansvar för den person som fastställer villkoren för utförandet av transaktionen.
  4. Huruvida transaktionen helt eller delvis genomfördes på en handelsplattform för kryptotillgångar utanför unionen med hjälp av filialens medlemskap i den handelsplattformen för kryptotillgångar.

Artikel 16 Registrering av transaktioner som genomförs av filialer

Relevant recitals