Source: OJ L, 2025/1140, 10.6.2025

Artikel 14 Identifiering av kunder som är juridiska personer

Summary What does Article 14 of the RTS on record keeping say?

This article sets out how crypto-asset service providers must identify their legal entity clients when submitting order and transaction information to competent authorities, as required under Articles 6 and 7.

The core requirement is the use of Legal Entity Identifier (LEI) codes, specifically those compliant with the ISO 17442 standard and listed in the Global LEI database.

Where a client does not hold a compliant LEI, the article provides a fallback route, allowing the use of a Union-level identifier provided it meets a defined set of quality characteristics.

Important points:

When reporting to competent authorities, identify all legal entity clients using an LEI code compliant with ISO 17442 and listed in the Global LEI database.
Where a client lacks a compliant LEI, obtain one for them or use a Union-level identifier that meets the required characteristics.
Any alternative Union-level identifier used must be unique, neutral, reliable, open source, scalable, accessible, available for free or at a reasonable cost, and subject to an appropriate governance framework.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. När en leverantör av kryptotillgångstjänster till de behöriga myndigheterna lämnar den information som avses i artiklarna 6 och 7 ska den identifiera alla kunder som är juridiska personer med hjälp av en identifieringskod för juridiska personer som motsvarar dessa kunder.
1. Leverantörer av kryptotillgångstjänster ska registrera identifieringskoder för juridiska personer som överensstämmer med standarden ISO 17442 och ingår i den globala databasen över identifieringskoder för juridiska personer hos den centrala operativa enhet som inrättats av tillsynskommittén för det globala systemet med identifieringskod för juridiska personer.
1. Om kunden inte har en identifieringskod för juridiska personer som överensstämmer med standarden ISO 17442 ska leverantören av kryptotillgångstjänster erhålla en för kunden, eller använda en identifieringskod som definieras på unionsnivå och som har samtliga följande egenskaper:
  1. Den är unik.
  2. Den är neutral.
  3. Den är tillförlitlig.
  4. Den är baserad på öppen källkod.
  5. Den är skalbar.
  6. Den är åtkomlig.
  7. Den är tillgänglig kostnadsfritt eller till en rimlig kostnad.
  8. Den omfattas av en lämplig styrningsram.

Relevant recitals

Skäl 9 Criteria for legal entity client identifiers

För att underlätta marknadsövervakningen och göra det möjligt att jämföra de register som ska föras av leverantörer av kryptotillgångstjänster bör kunder till leverantörer av kryptotillgångstjänster som är juridiska personer identifieras med en identifieringskod som är kompatibel med de internationellt fastställda kriterierna för utveckling av tillförlitliga identifieringssystem för övervakning av finansmarknaden. En sådan kod bör vara unik, neutral, tillförlitlig, baserad på öppen källkod, skalbar, åtkomlig, tillgänglig utan kostnad eller till en rimlig kostnad, och bör omfattas av en lämplig styrningsram. Dessa kriterier har också använts av de behöriga myndigheterna för att bedöma de lämpligaste identifieringskoderna i tidigare tekniska standarder för tillsynsuppgifter(⁵)(⁶), för att säkerställa att uppgifterna om finansiella transaktioner är konsekventa och jämförbara, och de bör därför också vara tillämpliga inom ramen för denna förordning.

Skäl 10 Use and future development of LEI and EUID

Identifieringskoden för juridiska personer är en allmänt erkänd, finansiellt och operativt tillgänglig internationell identifieringskod som används på finansmarknaderna. Identifieringskoden för juridiska personer är en internationell identifieringskod som säkerställer tillgång till underliggande uppgifter vid varje given tidpunkt, vilket möjliggör jämförbarhet och aggregering av information på unionsnivå, förbättrar kvaliteten och aktualiteten hos aggregerade uppgifter och minskar rapporteringsbördan för leverantörer av kryptotillgångstjänster. Leverantörer av kryptotillgångstjänster bör därför, i förekommande fall, registrera identifieringskoden för juridiska personer för kunder som är juridiska personer för vilkas räkning de utför order och transaktioner. Det finns dock andra identifieringskoder för juridiska personer som kan vara lämpliga för användning inom ramen för denna förordning. Enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1132(⁷) ska företag som omfattas av det direktivet ha en europeisk unik identifieringskod (EUID), som entydigt identifierar företag och som sådan är ett lämpligt verktyg för identifiering av enheter i EU. Inom 18 månader efter det att denna förordning har trätt i kraft kommer kommissionen och Esma att ha ett nära samarbete för att underlätta användningen av EUID som ett verktyg för att identifiera kunder som är juridiska personer vid tillämpningen av denna förordning. Efter slutförandet av detta arbete bör kommissionen bedöma beredvilligheten att använda EUID vid tillämpningen av artikel 14. För att säkerställa öppenhet för andra identifieringskoder som kan lämpa sig för tillsynsändamål och stödja marknadens integritet fastställs i denna förordning dessutom kriterier som dessa alternativa identifieringskoder bör uppfylla. För att marknaden ska kunna använda sådana godtagbara alternativa identifieringskoder bör Esma godkänna att de används om de uppfyller de kriterier som anges i denna förordning.

Skäl 11 Harmonised party identification for data-driven monitoring

En unik metod för identifiering och klassificering av parter som uppfyller ovannämnda kriterier och instrument som följer dessa principer stöder direkt de behöriga myndigheternas arbete med att uppnå en datadriven marknadsövervakning.

Table of contents

Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.