Source: OJ L, 2025/416, 14.3.2025

Artikel 3 Beteckning för att identifiera fysiska personer

Summary What does Article 3 of the RTS on trading platform order book records say?

This article builds directly on Article 2, which requires crypto-asset service providers operating trading platforms to record identifying information about natural persons involved in orders.

Article 3 sets out the precise technical methodology for how those natural persons must actually be identified in order book records.

The approach is based on a standardised concatenation of a country code and a national client identifier, drawing on an existing framework from Delegated Regulation (EU) 2017/590.

The article also handles edge cases such as dual nationality, residency in a different country from nationality, and the specific formatting rules that apply when constructing identifiers.

Important points:

Identify natural persons in order book records using a two-letter ISO country code combined with a national client identifier, applying the highest priority identifier available under Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Where a person holds multiple nationalities or resides in a country different from their nationality, apply specific rules to determine which country code and identifier to use.
Where the CONCAT method is used, construct the identifier from the person's date of birth (YYYYMMDD), followed by the first five characters of their first name, then the first five characters of their surname, all in upper case with no punctuation or spaces.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. En leverantör av kryptotillgångstjänster som driver en handelsplattform för kryptotillgångar ska identifiera fysiska personer i orderboksuppgifterna med hjälp av en beteckning bestående av ISO 3166–1 alfa-2 följd av den nationella kundidentifieringskod som avses i bilaga II till delegerad förordning (EU) 2017/590 på grundval av personens nationalitet. Den tvåställiga landskoden ska motsvara den fysiska personens nationalitet.
1. Den nationella kundidentifieringskod som avses i punkt 1 ska tilldelas i enlighet med de prioritetsnivåer som anges i bilaga II till delegerad förordning (EU) 2017/590 med den högsta prioritetsidentifiering som en person har, oavsett om denna identifieringskod redan är känd av leverantören av kryptotillgångstjänster som driver en handelsplattform för kryptotillgångar.
1. Om en fysisk person är medborgare i mer än ett EES-land ska den landskod som i alfabetisk ordning kommer först enligt ISO 3166–1 alfa-2-koden och identifieringskoden för nationaliteten enligt punkt 2 användas. Om en fysisk person kommer från ett land utanför EES ska den identifieringskod som har högsta prioritet i det fält som avser ”Alla övriga länder” i bilaga II till delegerad förordning (EU) 2017/590 användas. Om en fysisk person har medborgarskap både inom och utanför EES ska landskoden för EES-medborgarskap och den identifieringskod som har högsta prioritet för den nationaliteten enligt punkt 2 användas.
1. Om en fysisk person är bosatt i ett annat land än där personen är medborgare ska leverantörer av kryptotillgångstjänster som driver en handelsplattform för kryptotillgångar också identifiera denna fysiska person på grundval av personens bosättningsland enligt vad som anges i fält 50 i tabell 2 i bilagan.
1. Namnprefix ska utelämnas och förnamn och efternamn med mindre än fem bokstäver markeras med ”#”. Alla bokstäver ska vara versaler. Inga apostrofer, accenter, bindestreck, skiljetecken eller mellanslag ska användas.
1. Om den identifieringskod som tilldelats i enlighet med punkt 2 bygger på CONCAT ska den fysiska personen identifieras av leverantören av kryptotillgångstjänster som driver en handelsplattform för kryptotillgångar genom en kombination av följande uppgifter i följande ordning:
  1. Personens födelsedatum i formatet ÅÅÅÅMMDD.
  2. De fem första bokstäverna i personens förnamn.
  3. De fem första bokstäverna i personens efternamn.

Relevant recitals

Skäl 4 Standardised identification of natural persons in records

För att säkerställa enhetlig och tillförlitlig identifiering av de fysiska personer som avses i orderuppgifterna bör de identifieras genom en kombination av det land i vilket de är medborgare, följt av de identifieringskoder som de har tilldelats av detta land. Om sådana identifieringskoder inte är tillgängliga bör fysiska personer identifieras genom identifieringskoder som skapas av en kombination av deras födelsedatum och namn. Identifieringen av fysiska personer bör göras i enlighet med de prioriteringsnivåer för olika identifieringskoder som anges i bilaga II till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590(²).

Skäl 5 Recording country of residence of natural persons

Det kan hända att fysiska personer som måste identifieras i dokumentationssyfte är bosatta i ett annat land än det land där de är medborgare. Flera skyldigheter enligt förordning (EU) 2023/1114 är kopplade till fysiska personers bosättningsland och det är därför viktigt att den informationen samlas in i enlighet med denna förordning, i syfte att säkerställa att behöriga myndigheter kan bedriva en ändamålsenlig tillsyn över order och transaktioner.

Skäl 6 Personal data recording subject to data minimisation

Leverantörer av kryptotillgångstjänster måste registrera vissa personuppgifter för att identifiera sina kunder eller andra fysiska personer som är relevanta i samband med order i kryptotillgångar, eftersom dessa uppgifter är grundläggande för att säkerställa att behöriga myndigheter kan bedriva en effektiv tillsyn, inbegripet på området för marknadsmissbruk. I enlighet med principen om uppgiftsminimering i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679(³) bör leverantörer av kryptotillgångstjänster endast behålla information som är nödvändig och tillräcklig för att den behöriga myndigheten ska kunna göra en fullständig bedömning av huruvida leverantören av kryptotillgångstjänster uppfyller kraven i förordning (EU) 2023/1114 samt övervaka den handelsverksamhet som är kopplad till order som rör kryptotillgångar. Vid behandling av registrerade personuppgifter bör leverantörer av kryptotillgångstjänster och behöriga myndigheter följa relevanta bestämmelser i förordning (EU) 2016/679.

Skäl 9 Data minimisation for personal data in records

I enlighet med principen om uppgiftsminimering bör leverantören av kryptotillgångstjänster endast behålla information som är nödvändig och tillräcklig för att den behöriga myndigheten ska kunna göra en fullständig bedömning av huruvida leverantören av kryptotillgångstjänster uppfyller de relevanta kraven i förordning (EU) 2023/1114 och följer bestämmelserna om marknadsmissbruk i den förordningen. Vid behandling av registrerade personuppgifter bör leverantörer av kryptotillgångstjänster och behöriga myndigheter följa relevanta bestämmelser i förordning (EU) 2016/679.

Table of contents

Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.