Art. 1 Verksamhetsplan | RTS on notification of crypto-asset service provision | MiCA

This is the foundational and most extensive article of the regulation, establishing the core disclosure requirements that a notifying entity must submit to its competent authority as part of its programme of operations.

Directly implementing Article 60(7)(a) of MiCA (Regulation (EU) 2023/1114), it sets out a comprehensive picture of what a prospective crypto-asset service provider must reveal about its planned business over the three years following notification.

The article covers the full breadth of a business plan: from group structure and affiliated entities, to planned services, target markets, marketing strategies, outsourcing arrangements, resources, and financial forecasts.

Two additional service-specific obligations are layered on top: entities intending to receive and transmit orders must supply compliance procedures for Article 80 of MiCA, and those intending to place crypto-assets must provide conflict of interest procedures in line with Article 79 of MiCA.

Important points:

Submit a three-year programme of operations to the competent authority covering all planned crypto-asset services, target clients, geographical reach, marketing, resources, outsourcing, and financial projections.
Where the notifying entity is part of a corporate group, provide a full explanation of how its activities fit within the group structure, including details on affiliated and regulated entities.
Additional, service-specific documentation is required depending on the services planned — notably conflict of interest procedures for placing of crypto-assets, and compliance arrangements for reception and transmission of orders.

1. Vid tillämpning av artikel 60.7 a i förordning (EU) 2023/1114 ska den anmälande enheten förse den behöriga myndigheten med verksamhetsplanen för de tre år som följer på dagen för anmälan, inklusive följande uppgifter:
  1. Om den anmälande enheten tillhör en koncern enligt definitionen i artikel 2.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU(⁶), en förklaring av hur den anmälande enhetens verksamhet passar in i koncernstrategin och samverkar med verksamheterna hos de andra enheterna i denna koncern, inklusive en översikt över den aktuella och den planerade organisationen och strukturen hos denna koncern.
  2. En förklaring av hur verksamheterna hos de enheter som är anknutna till den anmälande enheten, inbegripet om det finns reglerade enheter i koncernen, förväntas påverka den anmälande enhetens verksamhet, inklusive en förteckning över och information om de enheter som är anknutna till den anmälande enheten, och om det finns reglerade enheter, de tjänster som dessa enheter tillhandahåller och domännamnen för varje webbplats som drivs av sådana enheter.
  3. En förteckning över de kryptotillgångstjänster som den anmälande enheten avser att tillhandahålla och de typer av kryptotillgångar som kryptotillgångstjänsterna avser.
  4. Annan planerad verksamhet, reglerad i enlighet med unionsrätten eller nationell rätt eller oreglerad, inbegripet andra tjänster än kryptotillgångstjänster, som den anmälande enheten avser att tillhandahålla.
  5. Huruvida den anmälande enheten avser att erbjuda allmänheten kryptotillgångar eller ansöker om upptagande till handel av kryptotillgångar och i så fall vilken typ av kryptotillgångar.
  6. En förteckning över jurisdiktioner, både i unionen och i tredjeländer, där den anmälande enheten planerar att tillhandahålla kryptotillgångstjänster, inklusive information om antalet kunder som ställts upp som mål per geografiskt område.
  7. De typer av presumtiva kunder som den anmälande enhetens kryptotillgångstjänster riktar in sig på.
  8. En beskrivning av medlen för åtkomst till den anmälande enhetens kryptotillgångstjänster, inklusive följande:
    Domännamn för varje webbplats eller annan IKT-baserad applikation genom vilken kryptotillgångstjänsterna kommer att tillhandahållas av den anmälande enheten och information om de språk på vilka webbplatsen eller andra IKT-baserade applikationer kommer att vara tillgängliga, de typer av kryptotillgångstjänster som kommer att nås via den webbplatsen eller andra IKT-baserade applikationer och, i tillämpliga fall, från vilka medlemsstater som webbplatsen eller andra IKT-baserade applikationer kommer att vara tillgängliga.
    Namnet på alla IKT-baserade applikationer som är tillgängliga för kunder för åtkomst till kryptotillgångstjänsterna, de språk på vilka de IKT-baserade applikationerna är tillgängliga och de kryptotillgångstjänster som är tillgängliga via de IKT-baserade applikationerna.
  9. De planerade verksamheterna och arrangemangen för marknadsföring av och reklam för kryptotillgångstjänsterna, inklusive följande:
    Alla marknadsföringsmetoder som ska användas för var och en av tjänsterna.
    Den anmälande enhetens avsedda identifieringsmetod.
    Uppgifter om den berörda kategorin av kunder som den anmälande enheten riktar in sig på.
    Typer av kryptotillgångar.
    De språk som ska användas för marknadsföring och reklam.
  10. En detaljerad beskrivning av de personalresurser, finansiella resurser och IKT-resurser som tilldelats de avsedda kryptotillgångstjänsterna samt deras geografiska läge.
  11. Den anmälande enhetens policy för utkontraktering och hur den har anpassats till kryptotillgångstjänster samt en detaljerad beskrivning av den anmälande enhetens planerade arrangemang för utkontraktering, inbegripet koncerninterna arrangemang, och hur den anmälande enheten kommer att följa artikel 73 i förordning (EU) 2023/1114, inbegripet information om den funktion eller person som ansvarar för utkontrakteringen, de personal- och IKT-resurser som tilldelats kontrollen över de tillhörande arrangemangens utkontrakterade funktioner, tjänster eller verksamheter och om riskbedömningen i samband med utkontrakteringen.
  12. En förteckning över enheter som kommer att tillhandahålla utkontrakterade tjänster för tillhandahållandet av kryptotillgångstjänster, deras geografiska läge och de relevanta tjänster som utkontrakterats.
  13. Prognostiserade räkenskaper med stresscenarier på individuell nivå och, i tillämpliga fall, på grupp- eller undergruppsnivå i enlighet med direktiv 2013/34/EU, med beaktande av eventuella koncerninterna lån som beviljats eller kommer att beviljas av och till den anmälande enheten.
  14. Allt utbyte av kryptotillgångar mot medel och annan kryptotillgångsverksamhet som den anmälande enheten avser att genomföra, inbegripet genom applikationer för decentraliserad finans som den anmälande enheten avser att interagera med för egen räkning.
1. Om den anmälande enheten avser att tillhandahålla tjänster för mottagande och överföring av order avseende kryptotillgångar för kunders räkning ska den förse den behöriga myndigheten med en kopia av förfarandena och en beskrivning av de arrangemang som säkerställer efterlevnaden av artikel 80 i förordning (EU) 2023/1114.
1. Om den anmälande enheten avser att tillhandahålla tjänster för placering av kryptotillgångar ska den förse den behöriga myndigheten med en kopia av förfarandena för att identifiera, förebygga, hantera och redovisa intressekonflikter samt en beskrivning av de arrangemang som införts för att uppfylla kraven i artikel 79 i förordning (EU) 2023/1114 och kommissionens delegerade förordning om tekniska standarder som antagits i enlighet med artikel 72.5 i förordning (EU) 2023/1114.