Source: OJ L, 2025/1142, 10.6.2025

Artikel 6 Policyer och förfaranden för intressekonflikter i samband med privata transaktioner

Summary What does Article 6 of the RTS on CASP conflicts of interest say?

This article drills down into a specific and sensitive area of conflict of interest management: the personal crypto-asset transactions of connected persons.

Building on the broader conflict of interest framework established in Articles 2 and 4, it requires that crypto-asset service providers subject certain transactions — those carried out by or on behalf of connected persons outside their professional scope, or for their own account, family members, or persons from whom they stand to gain a material advantage — to close scrutiny and monitoring.

The article goes further by setting out the procedural safeguards that must govern how such transactions are approved, documented, and reported, including the requirement that transaction conditions mirror those that would exist between independent parties.

Important points:

Ensure your conflict of interest policies subject personal crypto-asset transactions of connected persons to close scrutiny and monitoring, particularly where those transactions benefit the connected person, their family, or anyone from whom they may gain a material advantage.
Establish volume-based thresholds above which transactions require approval by the management body, and ensure employees and management body members are aware of the applicable rules.
Keep detailed records of all flagged transactions, capturing date, time, conditions, volume, counterparty, and any authorisation or prohibition applied.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. Policyer och förfaranden för intressekonflikter ska säkerställa att transaktioner som leder till en position i eller exponering mot en kryptotillgång och som utförs av eller på uppdrag av en anknuten person är föremål för noggrann granskning och övervakning om minst ett av följande kriterier är uppfyllt:
  1. Den anknutna personen agerar utanför ramen för den verksamhet som personen i fråga bedriver i sin yrkesutövning.
  2. Transaktionen utförs för någon av följande personers räkning:
    Den anknutna personen.
    Varje person till vilken en anknuten person har en familjeanknytning eller sådana nära förbindelser som avses i artikel 3.1.31 i förordning (EU) 2023/1114.
    en person från vilken den anknutna personen kan förvänta sig att erhålla en direkt eller indirekt väsentlig fördel kopplad till resultatet av transaktionen, annan än en avgift eller provision för transaktionens utförande.
2. Vid tillämpning av första stycket b ii avses med person till vilken en anknuten person har en familjeanknytning någon av följande:
  1. Den anknutna personens maka/make eller en person som i enlighet med nationell lagstiftning betraktas som likställd med maka/make.
  2. Ett underhållsberättigat barn eller styvbarn till den anknutna personen.
  3. Varje annan släkting till den anknutna personen som har ingått i samma hushåll som den personen under minst ett års tid under de fem år som föregår dagen för den personliga transaktionen i fråga.
1. När det gäller de transaktioner som avses i stycke 1 ska policyerna och förfarandena säkerställa följande:
  1. I fråga om beslutet att genomföra sådana transaktioner ska
    sådana transaktioner identifieras av eller anmälas till den person som ansvarar för hanteringen av intressekonflikter innan ett beslut om villkoren för och utförandet av transaktionen fattas, och sådana transaktioner ska dokumenteras,
    beslut om att genomföra sådana transaktioner fattas objektivt, i varje parts intresse,
    villkoren för transaktionen motsvara de villkor som skulle ha tillämpats mellan oberoende parter för samma transaktioner om ingen intressekonflikt förelåg.
  2. Beslutsprocesser för att ingå dessa transaktioner ska fastställas och det ska upprättas tröskelvärden, uttryckta i transaktionsvolym, över vilka en sådan transaktion måste godkännas av ledningsorganet.
  3. Anställda och medlemmar i ledningsorganet ska vara medvetna om de regler som tillämpas på dessa transaktioner och om de åtgärder som leverantören av kryptotillgångstjänster har fastställt med avseende på dem.
  4. Leverantören av kryptotillgångstjänster ska informeras utan dröjsmål om varje sådan transaktion.
  5. Den transaktion som identifierats eller anmälts till leverantören av kryptotillgångstjänster ska registerföras, med angivande av datum och tidpunkt för transaktionen samt villkoren, volymen, motparten och eventuella godkännanden eller förbud i samband med transaktionen.

Table of contents

Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.

Relevant recitals