Artikel 7 Identitet på och bevis på gott anseende, kunskaper, färdigheter och erfarenheter samt tillräcklig tidsinsats för medlemmarna i ledningsorganet

1. Fullständigt namn och, om de inte är samma, namn vid födseln.

2. Födelseort, födelsedatum, adress och kontaktuppgifter för den aktuella bosättningsorten och för varje annan bosättningsort under de senaste tio åren, nationalitet eller nationaliteter, nationellt id-nummer och kopia av en officiell identitetshandling eller motsvarande.

3. Uppgifter om den befattning som innehas eller ska innehas av medlemmen i ledningsorganet, inbegripet huruvida befattningen är verkställande eller icke verkställande, startdatum eller planerat startdatum och, i tillämpliga fall, mandatets varaktighet samt en beskrivning av medlemmens viktigaste uppgifter och ansvarsområden.

4. En meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning, yrkesutbildning och yrkeserfarenhet med namn och beskaffenhet på alla organisationer för vilka medlemmen har arbetat och arten av och varaktigheten för de funktioner som har utförts för befattningar under de senaste tio åren, särskilt med uppgifter om eventuell verksamhet som omfattas av den befattning som söks, inbegripet yrkeserfarenhet som är relevant för finansiella tjänster, kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, DLT, informationsteknik, cybersäkerhet eller digital innovation.

5. Dokumentation om medlemmens anseende och erfarenhet, i synnerhet en förteckning över referenser med kontaktuppgifter och rekommendationsbrev.

6. Medlemmens historia, inklusive följande:

   1. Avsaknad av noteringar i kriminalregister.

   2. Uppgifter om pågående straffrättsliga förfaranden eller utredningar eller påföljder (med anknytning till handelsrätt, lagstiftning om finansiella tjänster, penningtvätt och finansiering av terrorism, lagstiftning om bedrägeri eller förpliktelser avseende yrkesmässigt ansvar), uppgifter om verkställighetsförfaranden eller sanktioner, uppgifter om relevanta civil- och förvaltningsrättsliga mål samt disciplinära åtgärder, inbegripet förbud att agera som styrelseledamot, konkurs, insolvens och liknande förfaranden.

   3. Uppgifter om avslag, återkallande, indragande eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd att bedriva affärsverksamhet eller yrkesverksamhet, eller uteslutning efter beslut av ett tillsyns- eller regeringsorgan eller av en yrkes- eller branschorganisation.

   4. Uppgifter om uppsägningar från en förtroendeställning, ett förvaltningsuppdrag eller en liknande förtroendeställning eller relation.

   5. Uppgifter om huruvida någon myndighet har bedömt den enskilda personens anseende, inbegripet den myndighetens identitet, datum för bedömningen och uppgifter om resultatet av denna bedömning.

7. En beskrivning av medlemmens och hans/hennes nära släktingars finansiella och icke-finansiella intressen i eller relationer till andra medlemmar i ledningsorganet och personer som innehar nyckelfunktioner i samma institution, moderinstitutionen, dotterinstitutioner och aktieägare, vilka kan skapa potentiella intressekonflikter.

8. Om en väsentlig intressekonflikt konstateras, en redogörelse för hur konflikten kommer att mildras eller avhjälpas, inklusive en hänvisning till policyn för intressekonflikter.

9. Uppgifter om den tid som kommer att avsättas för att fullgöra medlemmens uppgifter hos sökanden, inklusive samtliga följande:

   1. Uppskattad tid per år och månad som medlemmen minst kommer att ägna åt att fullgöra sina uppgifter hos sökanden.

   2. En förteckning över andra styrelseuppdrag med eller utan verkställande funktion som medlemmen innehar, med hänvisning till kommersiell och icke-kommersiell verksamhet eller som inrättats enbart i syfte att förvalta den berörda medlemmens ekonomiska intressen.

   3. Uppgifter om storleken på och komplexiteten hos de företag eller organisationer där de styrelseuppdrag som avses i led ii innehas, inklusive totala tillgångar, på grundval av den senast tillgängliga årsredovisningen, oavsett om företaget är noterat eller inte, och antalet anställda i dessa företag eller organisationer.

   4. En förteckning över eventuella ytterligare ansvarsuppgifter som har anknytning till de styrelseuppdrag som avses i led ii, inbegripet ordförandeskap i en kommitté.

   5. Den beräknade tiden i dagar per år för vart och ett av de andra styrelseuppdrag som avses i led ii och antalet möten per år för varje uppdrag.

Vid tillämpningen av led d ska sökanden inkludera uppgifter om alla delegerade befogenheter och interna beslutsbefogenheter samt verksamhetsområden som personen ansvarar för.

Vid tillämpningen av led f i och ii ska sökanden tillhandahålla uppgifterna genom ett officiellt intyg, om sådant finns tillgängligt från medlemsstaten eller tredjelandet, eller genom en annan likvärdig handling, om ett sådant intyg inte finns. Officiella handlingar, intyg och dokument ska ha utfärdats inom tre månader innan ansökan om auktorisation lämnas in. När det gäller pågående utredningar kan denna information lämnas genom en försäkran på heder och samvete.

Vid tillämpning av led f iv ska sökanden inte vara skyldig att lämna uppgifter om den tidigare bedömningen om den behöriga myndigheten redan har dessa uppgifter.

Vid tillämpningen av led g ska beskrivningen omfatta alla finansiella intressen, inbegripet kryptotillgångar, andra digitala tillgångar, lån, aktieinnehav, garantier eller säkerhetsintressen, oavsett om de beviljats eller mottagits, affärsförbindelser, rättsliga förfaranden och huruvida personen varit en person i politiskt utsatt ställning enligt definitionen i artikel 3.9 i direktiv (EU) 2015/849 under de senaste två åren.

En sökande som ansöker om auktorisation som leverantör av kryptotillgångstjänster i enlighet med artikel 62 i förordning (EU) 2023/1114 ska förse den behöriga myndigheten med resultaten av alla lämplighetsbedömningar av varje medlem i ledningsorganet som utförts av sökanden, och resultaten av bedömningen av ledningsorganets kollektiva lämplighet, inklusive rapporten eller handlingarna om resultatet av lämplighetsbedömningen.