Art. 8 Information om finansieringen av det tilltänkta förvärvet | RTS on acquisition of qualified holding in CASP | MiCA

This article focuses on the financial transparency requirements surrounding the proposed acquisition, specifically compelling the proposed acquirer to fully disclose and evidence the sources of funding being used.

The underlying concern driving the article is anti-money laundering and counter-terrorist financing — acquirers must demonstrate, with supporting documents, that the funds are legitimate.

Notably, the article also extends into crypto-asset-specific territory, requiring detailed disclosure of any wallets, DLT addresses, and crypto-asset service providers involved in financing the deal, reflecting the digital asset context of the broader regulation.

Important points:

Provide a detailed breakdown of all funding sources for the proposed acquisition, supported by documentary evidence such as financial statements, bank statements, and tax statements.
Where borrowed funds are used and the lender is not a regulated credit institution, provide comprehensive information on the lender's identity, legal form, and any contractual clauses giving the lender influence over the qualifying holding.
Where crypto-assets are used to finance the acquisition, disclose full details of the wallets, DLT addresses, crypto-asset service providers used, and the identities of the originator and beneficiary.

1. Den tilltänkta förvärvaren ska förse målenhetens behöriga myndighet med en detaljerad förklaring rörande de specifika finansieringskällorna till det tilltänkta förvärvet, inbegripet följande:
  1. En detaljerad beskrivning av den verksamhet som genererade medel och tillgångar för förvärvet, styrkt av relevanta handlingar, inbegripet finansiella rapporter, bankutdrag, skattedeklarationer och andra handlingar eller uppgifter som ger den behöriga myndigheten belägg för att inga försök till penningtvätt eller finansiering av terrorism görs genom det tilltänkta förvärvet.
  2. Uppgifter om eventuella tillgångar, inbegripet eventuella kryptotillgångar som ska säljas för att bidra till finansieringen av det tilltänkta förvärvet, inbegripet försäljningsvillkor, pris, värdering och uppgifter om tillgångarnas egenskaper, inbegripet uppgifter om när, hur och från vem dessa tillgångar förvärvades.
  3. Uppgifter om tillgång till finansieringskällor och finansmarknader, inklusive upplysningar om finansieringsinstrument som ska utfärdas.
  4. Om de medel som använts för förvärvet av innehavet har lånats, uppgifter om användningen av lånade medel, inbegripet namn på relevanta långivare och uppgifter om beviljade faciliteter, inbegripet löptider, villkor, säkerheter och garantier, samt information om vilken inkomstkälla som ska användas för att återbetala sådana lån.
  5. Närmare uppgifter om betalningsmedel för det tilltänkta förvärvet och det nätverk som används för att överföra andra medel än e-pengatoken.
  6. Uppgifter om eventuella kryptotillgångar och tillhörande teknik för distribuerade liggare som används för att förvärva innehavet, om alla plånböcker, inbegripet plånbokens art eller typ, oavsett om det rör sig om custodialplånböcker eller non-custodialplånböcker, där de kryptotillgångar som använts eller utbytts till officiell valuta för att förvärva innehavet eller medlen för tillgång till sådana kryptotillgångar lagrades, om de leverantörer av kryptotillgångstjänster som använts samt om adresser eller konton för upphovsmannens och mottagarens distribuerade liggare.
  7. Uppgifter om eventuella finansiella arrangemang med andra personer som är eller kommer att bli aktieägare i målenheten.
2. Vid tillämpningen av led d ska den tilltänkta förvärvaren, om långivaren inte är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut som är auktoriserat att bevilja kredit, tillhandahålla omfattande information och styrkande handlingar om ursprunget för de lånade medlen, inbegripet långivarens verksamhet, rättsliga form och bosättningsort samt eventuella avtalsklausuler som ger långivaren befogenhet att ge låntagaren instruktioner om det kvalificerade innehavet.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en trust ska den till målenhetens behöriga myndighet lämna information om metoden för att finansiera trusten och de resurser som säkerställer trustens finansiella sundhet för att stödja leverantören av kryptotillgångstjänster.

Artikel 8 Information om finansieringen av det tilltänkta förvärvet

Relevant recitals