Source: OJ L, 2025/414, 31.3.2025

Artikel 2 Ytterligare information om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person

Summary What does Article 2 of the RTS on acquisition of qualified holding in CASP say?

Building directly on the identification information required under Article 1, this article sets out the additional due diligence disclosures that a proposed acquirer who is a natural person must submit to the competent authority.

The article covers two broad areas: first, a comprehensive integrity and financial soundness check, requiring the individual to disclose any criminal, civil, or administrative history — including proceedings, sanctions, dismissals, and insolvency events — covering both themselves and any undertaking they have directed or controlled over the past 10 years; second, a conflict of interest assessment, requiring the individual to map out their financial and non-financial relationships with other shareholders, voting rights holders, and members of the target entity's management body, and to propose methods for managing any conflicts that arise.

Important points:

Provide a full integrity statement covering criminal convictions, sanctions, bankruptcies, licence refusals, and dismissals from positions of trust, going back 10 years and covering any undertakings you directed or controlled.
Official certificates or equivalent documents supporting the absence of the listed adverse events must have been issued within 3 months before the notification is submitted.
Disclose all financial and non-financial interests — including credit operations, guarantees, crypto-asset-related security interests, and family or close relationships — with key persons connected to the target entity, along with proposed conflict of interest management methods.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person ska den, utöver den information som avses i artikel 1.1, tillhandahålla följande till målenhetens behöriga myndighet:
  1. När det gäller den tilltänkta förvärvaren och varje företag som styrts eller kontrollerats av den tilltänkta förvärvaren under de senaste 10 åren, en redogörelse med följande uppgifter:
    Om inte annat följer av krav i nationell lagstiftning om lämnande av information om avtjänade straff, information om avsaknad av fällande domar eller beslut i brottmål mot personen som inte har upphävts.
    Uppgifter om civil- eller förvaltningsrättsliga beslut rörande personen som är relevanta för bedömningen av förvärvet av det kvalificerade innehavet i leverantören av kryptotillgångstjänster och alla administrativa sanktioner eller åtgärder som ålagts till följd av en överträdelse av lagar eller andra författningar, inbegripet förbud att agera som styrelseledamot, i samtliga fall där dessa inte upphävdes, har överklagats eller kan komma att överklagas, samt fällande domar i fråga om vilka uppgifter även ska lämnas om domar som fortfarande kan överklagas.
    Konkurs, insolvens eller liknande förfaranden.
    Pågående brottsutredningar eller straffrättsliga förfaranden, inbegripet sådana som rör säkerhetsåtgärder.
    Civil- och förvaltningsrättsliga utredningar, verkställighetsförfaranden, sanktioner eller andra verkställighetsbeslut mot personen i frågor som rimligen kan anses vara relevanta för bedömningen av förvärvet av det kvalificerade innehavet i leverantören av kryptotillgångstjänster.
    Avslag på ansökan om registrering, auktorisation, medlemskap eller licens att utöva ett yrke eller bedriva en näringsverksamhet.
    Återkallande, indragning eller upphävande av registrering, auktorisation, medlemskap eller licens att utöva ett yrke eller bedriva en näringsverksamhet.
    Uteslutning efter beslut av ett tillsynsorgan, ett offentligt organ eller en yrkes- eller branschorganisation.
    Ansvarig ställning i ett företag som varit föremål för en fällande dom, en civil- eller förvaltningsrättslig påföljd eller annan civil- eller förvaltningsrättslig åtgärd som är relevant för bedömningen av förvärvet av det kvalificerade innehavet i leverantören av kryptotillgångstjänster hos någon myndighet eller pågående utredning, i varje enskilt fall för brister i uppförande, däribland bedrägeri, ohederlighet, korruption, penningtvätt, finansiering av terrorism eller annan ekonomisk brottslighet, eller underlåtenhet att införa lämpliga riktlinjer och förfaranden för att förhindra sådana företeelser, som innehades vid tidpunkten för det påstådda uppförandet, samt uppgifter om dessa företeelser och personens eventuella inblandning i dem.
    Skiljande från en anställning, en förtroendeställning, en förtroenderelation eller liknande som inte beror på att avtalstiden har löpt ut.
  2. Om sådana handlingar finns, ett officiellt intyg eller någon annan likvärdig handling, eller om sådana handlingar inte finns, en tillförlitlig informationskälla om att någon av de händelser som avses i led a i–v beträffande den personen inte har inträffat.
  3. Om en annan tillsynsmyndighet redan har bedömt den berörda personen, myndighetens identitet, datum för bedömningen och bevis på resultatet av denna bedömning.
  4. Uppgifter om personens nuvarande ekonomiska ställning, inbegripet närmare uppgifter om inkomstkällor, tillgångar och skulder, säkerhetsrätter och garantier, såväl utställda som mottagna.
  5. En beskrivning av personens nuvarande affärsverksamhet och av varje företag som står under personens ledning eller kontroll.
  6. Finansiell information, inbegripet kreditbetyg och offentliga rapporter om företag som står under personens ledning eller kontroll.
2. Vid tillämpning av punkt b ska officiella handlingar, intyg och dokument ha utfärdats inom tre månader innan underrättelsen lämnas in.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person ska den, utöver den information som avses i artikel 1.1, även tillhandahålla följande till målenhetens behöriga myndighet:
  1. En beskrivning av personens ekonomiska intressen och personens eventuella icke-ekonomiska intressen i någon av följande fysiska eller juridiska personer:
    Alla andra befintliga aktieägare eller medlemmar i målenheten.
    Varje person som har rätt att utnyttja målenhetens rösträtter i något av följande fall eller en kombination av dessa:
    Om rösträtterna innehas av en tredje part med vilken personen har ingått ett avtal som förpliktar dem att anta en bestående gemensam hållning gentemot den berörda målenhetens ledningsorgan på grundval av ett samordnat utnyttjande av den tredje partens rösträtter.
    Om rösträtterna innehas av en tredje part enligt ett avtal med denna person vilket föreskriver tidsbegränsad överföring av rösträtterna mot ersättning.
    Om rösträtterna är kopplade till aktier som ställts som säkerhet hos personen, under förutsättning att denne kontrollerar rösträtterna samt har förklarat sin avsikt att utnyttja dessa rösträtter.
    Om rösträtterna är kopplade till aktier för vilka personen har livslång dispositionsrätt.
    Om rösträtter innehas eller får utövas enligt vad som avses i leden 1–4 av ett företag som kontrolleras av den personen.
    Om rösträtterna är kopplade till aktier som deponerats hos personen och denne i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna kan utnyttja rösträtterna efter eget gottfinnande.
    Om rösträtterna innehas av en tredje part i eget namn men för personens räkning.
    Om rösträtterna kan utnyttjas efter eget gottfinnande av personen i egenskap av fullmaktsinnehavare i avsaknad av särskilda instruktioner från aktieägarna.
    Varje person som är medlem i målenhetens ledningsorgan.
    Målenheten själv eller någon annan medlem i den koncern som den tillhör.
  2. Om intressekonflikter uppstår till följd av de relationer som avses i led a, föreslagna metoder för att hantera sådana konflikter.
  3. En beskrivning av eventuella kopplingar till personer i politiskt utsatt ställning i den mening som avses i artikel 3.9 i direktiv (EU) 2015/849.
  4. Andra av personens intressen eller verksamheter som kan stå i konflikt med målenhetens, och föreslagna lösningar för hantering av dessa intressekonflikter.
2. Vid tillämpningen av led a ska krediter, garantier och säkerhetsrätter, såväl utställda som mottagna, inbegripet sådana som avser kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, anses utgöra en del av de finansiella intressena, medan familjerelationer eller nära förbindelser ska anses utgöra en del av de icke-finansiella intressena.

Relevant recitals

Skäl 1 Notification duty for proposed acquirers

Enligt artikel 83.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska en tilltänkt förvärvare av ett kvalificerat innehav i en leverantör av kryptotillgångstjänster lämna in den detaljerade information som krävs för en tillsynsbedömning av det tilltänkta förvärvet till den behöriga myndigheten vid tidpunkten för underrättelse om det tilltänkta förvärvet eller ökningen av det kvalificerade innehavet.

Skäl 8 Natural persons and past directed undertakings

Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person är det nödvändigt att inhämta information både med avseende på den tilltänkta förvärvaren och med avseende på alla företag som formellt letts eller kontrollerats av den tilltänkta förvärvaren under de senaste tio åren, så att målenhetens behöriga myndighet har tillgång till all information som är av betydelse för bedömningen av anseendet.

Skäl 10 Criminal, civil and administrative background checks

Information som är relevant för bedömningen av anseendet bör innehålla uppgifter om avsaknad av fällande domar i brottmål och tidigare eller pågående straffrättsliga förfaranden samt om eventuella civilrättsliga eller förvaltningsrättsliga ärenden. På samma sätt bör information lämnas om alla pågående utredningar och förfaranden, påföljder eller andra verkställighetsbeslut rörande den tilltänkta förvärvaren och annan relevant information, däribland avslag på registreringsansökan eller skiljande från en anställning eller från en förtroendepost som anses vara av betydelse för bedömningen av den tilltänkta förvärvarens anseende.

Skäl 11 Disclosure of prior supervisory assessments

För att säkerställa att resultatet av utredningar som genomförs av andra myndigheter vederbörligen beaktas av målenhetens behöriga myndighet när den genomför sin egen bedömning av den tilltänkta förvärvaren, bör den tilltänkta förvärvaren tillhandahålla information om huruvida en bedömning som förvärvare eller en person som leder en relevant enhets verksamhet redan har utförts av en annan behörig myndighet eller annan myndighet, och i så fall bör resultatet av en sådan bedömning tillhandahållas av den tilltänkta förvärvaren.

Skäl 16 Disclosure of potential conflicts of interest

Det är viktigt att målenhetens behöriga myndighet bedömer om förekomsten av en potentiell intressekonflikt kan påverka den tilltänkta förvärvarens finansiella sundhet och målenhetens sunda och ansvarsfulla förvaltning. Därför bör tilltänkta förvärvare tillhandahålla uppgifter om den tilltänkta förvärvarens finansiella och icke-finansiella intressen eller förbindelser med aktieägare eller ledamöter i styrelsen eller medlemmar i ledningsorganet för målenheten eller en person som har rätt att utöva rösträtt i målenheten, eller med målenheten själv eller dess koncern.

Table of contents

Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.