Source: OJ L, 2025/414, 31.3.2025

Artikel 1 Allmän information om den tilltänkta förvärvaren

Summary What does Article 1 of the RTS on acquisition of qualified holding in CASP say?

This is a foundational article that establishes the baseline identification information every proposed acquirer must submit to the competent authority of a target entity when notifying of an intended qualifying holding.

Notably, the article is structured around the legal nature of the acquirer, setting out distinct — and in some cases extensive — information requirements depending on whether the acquirer is a natural person, a legal person, a trust, an AIF or UCITS, or a sovereign wealth fund.

It forms the starting point for the notification process, with subsequent articles building on it by requiring additional information on matters such as reputation, financial soundness, and acquisition details.

Important points:

Provide identification information to the competent authority of the target entity — the specific information required varies according to your legal form as the proposed acquirer.
Where the acquirer is a legal person, the obligation extends to disclosing the persons who effectively direct the business and all ultimate beneficial owners, each with full personal and professional details.
Where the acquirer is a trust, an AIF/UCITS, or a sovereign wealth fund, tailored requirements apply, including disclosure of investment policies, decision-makers, and, where relevant, anti-money laundering policies and procedures.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

1. Om den tilltänkta förvärvaren är en fysisk person ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande identifieringsuppgifter:
  1. Alla följande personuppgifter:
    Namn och, om det är ett annat, namn vid födseln.
    Födelsedatum och födelseort.
    Medborgarskap.
    Personligt nationellt identifikationsnummer om sådant finns tillgängligt.
    Nuvarande bosättningsort, adress och kontaktuppgifter samt varje annan bosättningsort under de senaste tio åren.
    Kopia av en officiell identitetshandling.
    I förekommande fall, namn och kontaktuppgifter för den professionella rådgivare som deltagit i att upprätta underrättelsen.
  2. En detaljerad meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning och eventuell yrkeserfarenhet av att förvalta innehav i företag, eventuell ledningserfarenhet, eventuell yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs samt eventuell tidigare yrkeserfarenhet av relevans för finansiella tjänster, kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, teknik för distribuerade liggare (DLT), informationsteknik, cybersäkerhet och digital innovation.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en juridisk person ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande uppgifter:
  1. Den juridiska personens namn.
  2. I förekommande fall, namn och kontaktuppgifter för den professionella rådgivare som deltagit i att upprätta underrättelsen.
  3. Om den juridiska personen är registrerad i ett nationellt företagsregister som avses i artikel 16 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1132(⁷), namnet på det register där den juridiska personen är registrerad, registreringsnumret eller likvärdig identifieringsmetod i det registret, samt en kopia av registreringsbeviset.
  4. En identifieringskod i enlighet med artikel 14 i kommissionens delegerade förordning om fastställande av tekniska standarder som antagits i enlighet med artikel 68.10 första stycket b i förordning (EU) 2023/1114.
  5. Adresser till den juridiska personens säte och, om adressen är en annan, till dess huvudkontor och huvudsakliga driftställe.
  6. Kontaktuppgifter till den person inom den tilltänkta förvärvaren som ska kontaktas om underrättelsen.
  7. Bolagshandlingar eller avtal som reglerar den juridiska personen och en sammanfattande redogörelse för de viktigaste särdragen hos dess juridiska form och en aktuell översikt över dess affärsverksamhet.
  8. Huruvida den juridiska personen står eller har stått under tillsyn av en behörig myndighet i finanstjänstesektorn eller något annat offentligt organ och namnet på en sådan behörig myndighet eller annat offentligt organ.
  9. Om den juridiska personen är en sådan ansvarig enhet som avses i artikel 2 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849(⁸), tillämpliga riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
  10. En fullständig förteckning över de personer som faktiskt leder den tilltänkta förvärvarens verksamhet och, för varje sådan person, namn, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, en kopia av den officiella identitetshandlingen, det nationella identifikationsnumret om sådant finns tillgängligt, en detaljerad meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning, tidigare yrkeserfarenhet och yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs, inbegripet yrkeserfarenhet av att förvalta innehav i företag, finansiella tjänster, kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, teknik för distribuerade liggare, informationsteknik, cybersäkerhet eller digital innovation, tillsammans med den information som avses i artikel 2.1 a–c.
  11. Identiteten på alla personer som är verkliga huvudmän för de juridiska personerna i den mening som avses i artikel 3.6 a i eller artikel 3.6 c i direktiv (EU) 2015/849, och för varje sådan person, namn, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter och det nationella identifikationsnumret om sådant finns tillgängligt, tillsammans med de uppgifter som avses i artikel 2.1 a–c i denna förordning.
2. För juridiska personer som omfattas av direktiv (EU) 2017/1132 ska informationen enligt leden a och e överensstämma med den som registrerats i det nationella företagsregister som avses i artikel 16 i direktiv (EU) 2017/1132.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en trust ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande uppgifter:
  1. Identiteten på alla förvaltare som förvaltar tillgångar enligt trustens stadgar, inbegripet för varje sådan person, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, en kopia av den officiella identitetshandlingen, det nationella identifikationsnumret om sådant finns tillgängligt, en detaljerad meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning, tidigare yrkeserfarenhet och yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs, inbegripet yrkeserfarenhet av att förvalta innehav i företag, finansiella tjänster, kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, teknik för distribuerade liggare, informationsteknik, cybersäkerhet eller digital innovation, tillsammans med den information som avses i artikel 2.1 a–c.
  2. Identiteten på varje person som är instiftare, förmånstagare eller beskyddare (i förekommande fall) av den förvaltade egendomen, inbegripet födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, kopia av den officiella identitetshandlingen och, i förekommande fall, deras respektive andelar i fördelningen av inkomster som genereras av den förvaltade egendomen.
  3. En kopia av alla handlingar som avser trustens bildande och styrning.
  4. En beskrivning av trustens viktigaste rättsliga egenskaper och dess funktionssätt samt en aktuell översikt över dess affärsverksamhet och den förvaltade egendomens typ och värde.
  5. En beskrivning av trustens investeringspolicy och eventuella investeringsrestriktioner, inbegripet uppgifter om faktorer som påverkar investeringsbeslut och exitstrategin i förhållande till leverantören av kryptotillgångstjänster.
  6. Den information som avses i punkt 2 i.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en alternativ investeringsfond (AIF-fond) i den mening som avses i artikel 4.1 a i direktiv 2011/61/EU, eller ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) som auktoriserats i enlighet med artikel 5 i direktiv 2009/65/EG, ska dess förvaltare av alternativa investeringsfonder eller AIF-fonden när det gäller en internt förvaltad AIF-fond, eller dess förvaltningsbolag för fondföretag eller fondföretagets investeringsbolag när det gäller självförvaltade fondföretag tillhandahålla följande information till målenhetens behöriga myndighet:
  1. Uppgifter om investeringspolicy och eventuella investeringsrestriktioner, inbegripet information om de faktorer som påverkar investeringsbeslut, och om exitstrategier.
  2. Identitet och ställning för de personer som är ansvariga, individuellt eller som en kommitté, för att fastställa och fatta investeringsbeslut för AIF-fonden eller fondföretaget, och en kopia av varje avtal om delegering av portföljförvaltning till en tredje part eller, i tillämpliga fall, kommitténs uppdrag, och för varje sådan person, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, en kopia av deras officiella identitetshandling, det nationella identifikationsnumret om sådant finns tillgängligt, en detaljerad meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning, tidigare yrkeserfarenhet och den yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs, tillsammans med den information som avses i artikel 2.1 a–c.
  3. Den information som avses i punkt 2 i.
  4. En beskrivning av resultaten för kvalificerade innehav som tidigare förvärvats av förvaltaren av alternativa investeringsfonder eller förvaltningsbolaget för fondföretaget för de AIF-fonder eller fondföretag de förvaltar eller av AIF-fonden eller det självförvaltade fondföretagets investeringsbolag under de senaste tre åren i andra liknande företag eller i företag som tillhandahåller tjänster avseende kryptotillgångar eller emitterar kryptotillgångar, med uppgift om huruvida förvärvet av sådana kvalificerade innehav har godkänts av en behörig myndighet och, i så fall, den behöriga myndighetens identitet.
1. Om den tilltänkta förvärvaren är en statsägd förmögenhetsfond ska den tilltänkta förvärvaren förse målenhetens behöriga myndighet med följande information:
  1. Namn på det ministerium, den statliga myndighet eller det andra offentliga organ som ansvarar för att fastställa den statsägda förmögenhetsfondens investeringspolicy.
  2. Uppgifter om den statsägda förmögenhetsfondens investeringspolicy och eventuella investeringsrestriktioner.
  3. Namn på och befattningar för de personer som har en hög administrativ befattning i det ministerium, den statliga myndighet eller det andra offentliga organ som ansvarar för att fastställa investeringspolicyn och som ansvarar för att fatta investeringsbeslut för den statsägda förmögenhetsfonden och för varje sådan person, födelsedatum och födelseort, adress, kontaktuppgifter, en kopia av den officiella identitetshandlingen, det nationella identifikationsnumret om sådant finns tillgängligt, en detaljerad meritförteckning med uppgifter om relevant utbildning, tidigare yrkeserfarenhet och yrkesverksamhet eller andra relevanta funktioner som för närvarande utförs, inbegripet yrkeserfarenhet av att förvalta innehav i företag, finansiella tjänster, kryptotillgångar eller andra digitala tillgångar, teknik för distribuerade liggare, informationsteknik, cybersäkerhet eller digital innovation, tillsammans med den information som avses i artikel 2.1 a–c.
  4. Närmare uppgifter om det eventuella inflytande som det ministerium, den statliga myndighet eller det andra offentliga organ som avses i led a har på den statsägda förmögenhetsfondens dagliga verksamhet.
  5. Den information som avses i punkt 2 i, i tillämpliga fall.

Relevant recitals

Skäl 1 Notification duty for proposed acquirers

Enligt artikel 83.1 i förordning (EU) 2023/1114 ska en tilltänkt förvärvare av ett kvalificerat innehav i en leverantör av kryptotillgångstjänster lämna in den detaljerade information som krävs för en tillsynsbedömning av det tilltänkta förvärvet till den behöriga myndigheten vid tidpunkten för underrättelse om det tilltänkta förvärvet eller ökningen av det kvalificerade innehavet.

Skäl 3 Personal data minimisation and GDPR compliance

Underrättelsen bör innehålla uppgifter om den tilltänkta förvärvaren, inbegripet medlemmarna i dess ledningsorgan, indirekta aktieägare och den verkliga huvudmannen, och om medlemmarna i målenhetens ledningsorgan om den tilltänkta förvärvaren avser att utse sådana. Denna information innehåller personuppgifter. I enlighet med principen om uppgiftsminimering enligt artikel 5.1 c i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679(²) bör endast personuppgifter som är nödvändiga och tillräckliga för att den behöriga myndigheten ska kunna göra en grundlig bedömning av kriterierna i artikel 84.1 a–e i förordning (EU) 2023/1114 lämnas till den behöriga myndigheten. När de behöriga myndigheterna bedömer underrättelsen om det tilltänkta förvärvet och behandlar de personuppgifter som ingår i denna bör de följa förordning (EU) 2016/679. I enlighet med de principer om behandling av personuppgifter som fastställs i artikel 5 i förordning (EU) 2016/679 bör de behöriga myndigheterna inte heller spara sådana personuppgifter längre än vad som är nödvändigt för att de ska kunna utföra sina tillsynsuppgifter.

Skäl 5 Information requirements for trust structures

Om den tilltänkta förvärvaren är eller är avsedd att vara en trust måste målenhetens behöriga myndighet få information om både identiteten på de förvaltare som kommer att förvalta tillgångarna i trusten och identiteten på instiftaren och de verkliga ägarna till dessa tillgångar för att kunna bedöma dessa personers anseende och erfarenhet.

Skäl 6 Fund managers and decision-makers of AIFs and UCITS

Om den tilltänkta förvärvaren är en alternativ investeringsfond (AIF-fond) enligt definitionen i artikel 4.1 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU(³), eller ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), som auktoriserats i enlighet med artikel 5 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG(⁴), bör dess förvaltare av alternativa investeringsfonder eller AIF-fonden när det gäller en internt förvaltad AIF-fond, eller dess förvaltningsbolag för fondföretag eller fondföretagets investeringsbolag när det gäller självförvaltade fondföretag, förse målenhetens behöriga myndighet med identiteten på de personer som ansvarar för att fatta investeringsbeslut för fonden och den information som krävs för att bedöma deras anseende.

Skäl 7 Reputation assessment for sovereign wealth funds

Om den tilltänkta förvärvaren är en statsägd förmögenhetsfond bör den tilltänkta förvärvaren förse den behöriga myndigheten med omfattande information som är relevant för bedömningen av anseendet, inbegripet information om identiteten och anseendet för de personer som innehar höga befattningar i det ministerium, den statliga myndighet eller det andra offentliga organ som ansvarar för att fatta investeringsbeslut för fonden.

Skäl 12 Use of entity identifiers for supervision

För att underlätta hämtningen av tidigare bedömningar i tillsynsdatabaser och underlätta samarbete mellan behöriga myndigheter bör den tilltänkta förvärvaren lämna in en identifieringskod för enheten tillsammans med den information som ingår i anmälan till den behöriga myndigheten. De identifieringskoder som får användas för detta ändamål bör vara de som kan användas för att identifiera juridiska personer i enlighet med artikel 14 i kommissionens delegerade förordning om fastställande av tekniska standarder som antagits i enlighet med artikel 68.10 första stycket b i förordning (EU) 2023/1114, eftersom dessa identifieringskoder är beskaffade så att de är lämpliga för tillsynsändamål.

Table of contents

Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.