Art. 84 Sakinnehållet i bedömningen av tilltänkta förvärv av leverantörer av kryptotillgångstjänster | MiCA regulation | MiCA

This article directly supports Article 83, which governs the notification and assessment process when a person proposes to acquire a qualifying holding in a crypto-asset service provider.

Article 84 sets out the specific criteria competent authorities must use when conducting that assessment, covering the reputation of the proposed acquirer, the fitness of those who would direct the business, the financial soundness of the acquisition, ongoing compliance with the regulation, and any risk of money laundering or terrorist financing.

Importantly, competent authorities may only block a proposed acquisition where there are reasonable grounds based on these criteria or where the information submitted is incomplete or false.

Member States are also prohibited from adding their own preconditions or assessing acquisitions on economic-needs grounds.

Important points:

Competent authorities are required to assess proposed acquisitions of qualifying holdings in crypto-asset service providers against five defined criteria, including reputation, financial soundness, and money laundering risk.
Competent authorities may only oppose a proposed acquisition on the basis of those criteria or if the information provided is incomplete or false.
ESMA, in close cooperation with EBA, is required to develop regulatory technical standards specifying the detailed information needed to carry out the assessment, to be submitted to the Commission by 30 June 2024.

1. Vid den bedömning som avses i artikel 83.4 ska den behöriga myndigheten bedöma den tilltänkta förvärvarens lämplighet och den finansiella sundheten för det tilltänkta förvärv som avses i artikel 83.1, mot bakgrund av samtliga följande kriterier:
  1. Den tilltänkta förvärvarens anseende.
  2. Anseendet, kunskaperna, färdigheterna och erfarenheterna hos de personer som kommer att leda leverantören av kryptotillgångstjänsters verksamhet till följd av det tilltänkta förvärvet.
  3. Den tilltänkta förvärvarens finansiella sundhet, särskilt när det gäller den typ av verksamhet som ska bedrivas eller bedrivs av den leverantör av kryptotillgångstjänster som det tilltänkta förvärvet gäller.
  4. Huruvida leverantören av kryptotillgångstjänster kommer att kunna följa och fortsätta att följa bestämmelserna i denna avdelning.
  5. Huruvida det föreligger skälig anledning att misstänka att det tilltänkta förvärvet har en koppling till pågående eller genomförd penningtvätt eller finansiering av terrorism, eller försök till detta, i den mening som avses i artikel 1.3 respektive 1.5 i direktiv (EU) 2015/849, eller att det tilltänkta förvärvet skulle kunna öka riskerna för detta.
1. Den behöriga myndigheten får endast motsätta sig det tilltänkta förvärvet om det finns skälig anledning att göra detta på grundval av kriterierna i punkt 1 i denna artikel eller om den information som lämnats i enlighet med artikel 83.4 är ofullständiga eller oriktiga.
1. Medlemsstaterna får varken införa förhandsvillkor i fråga om storleken på det kvalificerade innehav som ska förvärvas enligt denna förordning eller tillåta sina behöriga myndigheter att granska det planerade förvärvet utifrån marknadens ekonomiska behov.
1. Esma ska i nära samarbete med EBA utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i vilka det detaljerade innehållet i uppgifter som krävs för att utföra den bedömning som avses i artikel 83.4 första stycket specificeras. De uppgifter som krävs ska vara relevanta för en tillsynsbedömning, proportionerliga och anpassade till karaktären hos den tilltänkta förvärvare och det tilltänkta förvärv som avses i artikel 83.1.
2. Esma ska överlämna de förslag till tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket till kommissionen senast den 30 juni 2024.
3. Kommissionen ges befogenhet att komplettera denna förordning genom att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i denna punkt i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010.