Art. 123 Allmänna utredningsbefogenheter | MiCA regulation | MiCA

This article grants EBA the power to conduct formal investigations into issuers of significant asset-referenced tokens and significant e-money tokens, directly in support of the supervisory responsibilities assigned to EBA under Article 117.

It sets out a broad toolkit for authorised EBA officials, covering the examination of records, obtaining copies, summoning management and staff for explanations, interviewing consenting third parties, and requesting telephone and data traffic records.

The article also establishes the procedural framework around these powers, including the requirement for written authorisation, the involvement of national competent authorities, and, where national law requires it, court approval for accessing communications data.

Important points:

EBA is empowered to conduct investigations into issuers of significant asset-referenced tokens and significant e-money tokens, with a wide range of information-gathering powers available to its authorised officials.
Issuers of significant asset-referenced tokens and significant e-money tokens are required to submit to EBA-initiated investigations, and non-compliance or the provision of incorrect or misleading information can result in fines or periodic penalty payments under Articles 131 and 132.
Where court authorisation is required under national law to access telephone or data traffic records, the reviewing court is limited to verifying the authenticity of EBA's decision and whether measures are proportionate — it cannot review the necessity of the investigation or access EBA's file.

1. För att kunna utföra sitt tillsynsansvar enligt artikel 117 får EBA genomföra utredningar beträffande utgivare av betydande tillgångsanknutna token och utgivare av betydande e-pengatoken. I detta syfte ska tjänstemän och andra personer som bemyndigats av EBA ha befogenhet att
  1. granska dokumentation, uppgifter, förfaranden och annat material som är relevant för utförandet av dess uppgifter oberoende av i vilken form de föreligger,
  2. ta eller erhålla bestyrkta kopior av eller utdrag ur sådana handlingar, uppgifter, förfaranden och annat material,
  3. kalla till sig en utgivare av en betydande tillgångsanknuten token eller en utgivare av en betydande e-pengatoken, eller dennas ledningsorgan eller personal och be dem om muntliga eller skriftliga förklaringar angående sakförhållanden eller dokument som rör föremålet för och syftet med utredningen samt nedteckna svaren,
  4. höra varje fysisk eller juridisk person som går med på att höras i syfte att samla in uppgifter som rör föremålet för en utredning,
  5. begära in uppgifter om tele- och datatrafik.
2. Ett kollegium som avses i artikel 119.1 ska informeras utan onödigt dröjsmål om de resultat som kan vara relevanta för utförandet av dess uppgifter.
1. De tjänstemän och andra personer som av EBA har bemyndigats att genomföra den utredning som avses i punkt 1 ska utöva sina befogenheter mot uppvisande av det skriftliga tillståndet där utredningens föremål och syfte anges. I tillståndet ska även anges de viten som föreskrivs i artikel 132 när handlingar, uppgifter, förfaranden och annat material inte tillhandahålls eller tillhandahålls i ofullständig form eller svaren på de frågor som ställs till utgivare av betydande tillgångsanknutna token eller utgivare av betydande e-pengatoken inte lämnas eller är ofullständiga, samt de sanktionsavgifter som föreskrivs i artikel 131 när svaren på de frågor som ställs utgivare av betydande tillgångsanknutna token eller utgivare av betydande e-pengatoken är oriktiga eller vilseledande.
1. Utgivare av betydande tillgångsanknutna token och utgivare av betydande e-pengatoken är skyldiga att underkasta sig utredningar som inletts genom beslut av EBA. Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 132, de rättsmedel som finns tillgängliga enligt förordning (EU) nr 1093/2010 samt rätten att få beslutet prövat av Europiska unionens domstol.
1. EBA ska i rimlig tid före en sådan utredning som avses i punkt 1 underrätta den behöriga myndigheten i den medlemsstat där utredningen ska genomföras om utredningen och namnge de bemyndigade personerna. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten ska på EBA:s begäran bistå de bemyndigade personerna vid utredningen. Tjänstemän vid den berörda behöriga myndigheten får också på begäran närvara vid utredningarna.
1. Om den begäran om uppgifter om tele- eller datatrafik som avses i punkt 1 första stycket e kräver tillstånd av en domstol enligt tillämplig nationell rätt ska EBA ansöka om sådant tillstånd. Ett sådant tillstånd får också begäras i förebyggande syfte.
1. Om en domstol i en medlemsstat mottar en ansökan om tillstånd att begära uppgifter om tele- eller datatrafik enligt punkt 1 första stycket e ska den domstolen kontrollera att
  1. det beslut som avses i punkt 3 är autentiskt,
  2. alla åtgärder som ska vidtas är proportionerliga och inte godtyckliga eller för långtgående.
1. Vid tillämpningen av punkt 6 b får den domstolen be EBA om närmare förklaringar, framför allt om de grunder på vilka EBA misstänker att denna förordning har överträtts, hur allvarlig den misstänkta överträdelsen är och på vilket sätt den person som är föremål för tvångsåtgärderna är inblandad. Den domstolen får dock inte ompröva behovet av utredningen eller begära att få tillgång till informationen i EBA:s handlingar i ärendet. Prövning av lagenligheten av EBA:s beslut är förbehållen Europeiska unionens domstol, i enlighet med det förfarande som föreskrivs i förordning (EU) nr 1093/2010.

Artikel 123 Allmänna utredningsbefogenheter

Relevant recitals