Art. 115 Rapportering av administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder till Esma och EBA | MiCA regulation | MiCA

This article establishes the reporting and information-sharing architecture that sits on top of the penalty regime set out in Article 111.

It creates a flow of information from national competent authorities up to ESMA and EBA, covering both administrative and criminal penalties.

ESMA takes on a dual role here: publishing penalty data in an annual report for public transparency, and maintaining a restricted central database of penalties and measures solely for the purpose of exchanging information between competent authorities.

Important points:

Competent authorities are required to report aggregate data on administrative penalties and measures to ESMA and EBA annually, and to notify ESMA simultaneously whenever a penalty is disclosed to the public.
Where Member States have opted for criminal penalties under Article 111, their competent authorities must also provide anonymised and aggregated criminal penalty data to ESMA and EBA on an annual basis.
ESMA maintains a central database of penalties and measures that is accessible only to EBA, ESMA, and competent authorities, used exclusively for information exchange between those authorities.

1. Den behöriga myndigheten ska årligen till Esma och EBA lämna sammanställda uppgifter om alla administrativa sanktioner och andra administrativa åtgärder som påförts i enlighet med artikel 111. Esma ska offentliggöra uppgifterna i en årlig rapport.
2. Om medlemsstaterna i enlighet med artikel 111.1 andra stycket har fastställt straffrättsliga påföljder för överträdelser av de bestämmelser som avses i den punkten, ska deras behöriga myndigheter årligen tillhandahålla EBA och Esma anonymiserade uppgifter i aggregerad form om alla relevanta inledda brottsutredningar och alla ålagda straffrättsliga påföljder. Esma ska offentliggöra uppgifter om ålagda straffrättsliga påföljder i en årlig rapport.
1. Om den behöriga myndigheten har offentliggjort administrativa sanktioner, andra administrativa åtgärder eller straffrättsliga påföljder, ska den samtidigt underrätta Esma om dessa.
1. Behöriga myndigheter ska informera EBA och Esma om alla administrativa sanktioner eller andra administrativa åtgärder som påförts men som inte offentliggjorts, inbegripet överklaganden av dessa och utfallet av de överklagandena. Medlemsstaterna ska säkerställa att de behöriga myndigheterna delges information och den slutliga domen vid ålagda straffrättsliga påföljder och att de lämnar detta till EBA och Esma. Esma ska upprätthålla en central databas över sanktioner och administrativa åtgärder som rapporterats till denna endast för informationsutbyte mellan behöriga myndigheter. Databasen ska endast vara tillgänglig för EBA, Esma och behöriga myndigheter och ska uppdateras på grundval av de uppgifter som lämnas av de behöriga myndigheterna.