Art. 9 Förfarande för begäran om utredning eller inspektion på plats | ITS on competent authority information exchange | MiCA

This article governs how competent authorities should handle requests for investigations and on-site inspections under Article 95(4) of Regulation (EU) 2023/1114.

Building on the general cooperation framework established earlier in this regulation, it specifically addresses the mechanics of joint investigative action — setting out how authorities should consult one another, assess the suitability of joint versus individual action, and, where a joint approach is chosen, how they must conduct and conclude that work together.

The article provides a detailed framework of factors to weigh when deciding on a joint investigation, and equally detailed obligations that kick in once that decision is made.

Important points:

Competent authorities (both requesting and requested) are required to consult each other on the best approach to fulfilling an investigation or on-site inspection request, including whether to pursue joint action.
When assessing whether to conduct a joint investigation or on-site inspection, competent authorities must consider factors including cross-border implications, jurisdictional legal constraints, the ne bis in idem principle, resource allocation, and the possibility of a joint action plan.
Where a joint investigation or on-site inspection is agreed upon, competent authorities are required to cooperate closely, maintain ongoing dialogue, coordinate enforcement proceedings, and identify the specific legal provisions governing the subject matter.

1. När en begäran om att utföra en utredning eller inspektion på plats görs i enlighet med artikel 95.4 i förordning (EU) 2023/1114 ska den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten samråda om bästa sättet att tillmötesgå begäran, med hänsyn tagen till artikel 95.4 andra stycket a–d i förordning (EU) 2023/1114, inklusive om de eventuella fördelarna med en gemensam utredning eller en gemensam inspektion på plats.
1. Den anmodade myndigheten ska hålla den begärande myndigheten underrättad om framstegen i utredningen eller inspektion på plats och skyndsamt presentera sina resultat för den begärande myndigheten.
1. När den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten beslutar om de ska inleda en gemensam utredning eller inspektion på plats ska de minst beakta följande:
  1. Innehållet i alla begäranden om bistånd som har mottagits från den begärande myndigheten, däribland sådant som tyder på att en gemensam utredning eller gemensam inspektion på plats vore lämplig.
  2. Om de behöriga myndigheterna var för sig genomför egna utredningar av ett ärende med gränsöverskridande följder och om det vore mer lämpligt att hantera ärendet genom gemensamma åtgärder.
  3. Den rättsliga ramen och regelverket i respektive jurisdiktion samt de potentiella restriktioner och rättsliga begränsningar som föreligger när det gäller genomförandet av en gemensam utredning eller inspektion på plats och alla förfaranden som en sådan utredning eller inspektion kan ge upphov till, inbegripet problem som avser principen ne bis in idem.
  4. Nödvändig ledning av och inriktning för utredningen eller inspektion på plats.
  5. Tilldelningen av resurser och utnämning av personal som ska ansvara för utredningar eller inspektioner på plats.
  6. Möjligheten att upprätta en gemensam handlingsplan och en tidsplan för det arbete som ska utföras av respektive behörig myndighet.
  7. Fastställandet av åtgärder som ska vidtas gemensamt eller enskilt av respektive behörig myndighet.
  8. Ömsesidigt utbyte av information som har inhämtats och rapportering av resultaten av eventuella enskilda åtgärder som har vidtagits.
  9. Andra ärendespecifika frågor.
1. Om den begärande myndigheten och den anmodade myndigheten beslutar att genomföra en gemensam utredning eller gemensam inspektion på plats ska de göra följande:
  1. Enas om förfaranden för utredningens eller inspektionens genomförande och avslutande.
  2. Delta i en fortlöpande dialog för att koordinera informationsinsamlingen och den gemensamma undersökningen.
  3. Samarbeta nära i fråga om genomförandet av den gemensamma utredningen eller den gemensamma inspektionen på plats.
  4. Erbjuda ömsesidigt bistånd i samband med förfaranden för efterlevnadskontroll i den utsträckning som lagen tillåter, inbegripet genom att samordna eventuella rättsliga förfaranden eller andra efterlevnadsåtgärder som kan följa av den gemensamma utredningen eller inspektionen på plats (förvaltnings-, civil- eller straffrättsliga) eller i förekommande fall, utsikterna till en tvistlösning.
  5. Fastställa exakt vilka rättsliga bestämmelser som ligger till grund för den gemensamma utredningen eller inspektionen på plats.