Art. 2 Förfaranderegler i överträdelseförfaranden som handhas av EBA i fråga om sanktionsavgifter och tillsynsåtgärder | Fines and penalties of the EBA | MiCA

This article picks up directly where Article 1 leaves off, governing what happens once the investigation officer submits the completed file to the EBA.

It outlines the EBA's role in reviewing that file and the procedural steps it must follow, from assessing whether an infringement has occurred, to engaging with the person under investigation, and ultimately issuing a decision.

The article covers both the scenario where the EBA closes the investigation and the scenario where it agrees with some or all of the findings and moves toward imposing a fine.

Important points:

The EBA has the power to close an investigation if it finds the facts do not constitute an infringement under Annex V or VI of Regulation (EU) 2023/1114, and must notify the person subject to investigation of that decision.
Where the EBA agrees with the investigation officer's findings, the person subject to investigation must be given a minimum of two weeks (full agreement) or four weeks (partial agreement) to submit a written response.
The EBA is required to immediately notify the person subject to investigation once a decision imposing a fine under Article 131 of Regulation (EU) 2023/1114 has been adopted.

1. Den fullständiga dossier som utredaren ska lämna in till EBA ska innehålla minst följande handlingar:
  1. Meddelandet om utredningsresultat, och en kopia av detta, tillställt den person som är föremål för utredning samt ett eventuellt ändrat meddelande om utredningsresultat till följd av inlagorna från den person som är föremål för utredning.
  2. En kopia av de skriftliga inlagorna från den person som är föremål för utredning.
  3. Protokoll från ett muntligt hörande, i tillämpliga fall.
1. Om en dossier är ofullständig ska EBA lämna en motiverad begäran om ytterligare handlingar till utredaren.
1. Om EBA anser att de sakförhållanden som återges i utredarens meddelande om utredningsresultat inte utgör någon överträdelse som anges i bilaga V eller VI till förordning (EU) 2023/1114, ska myndigheten besluta att avsluta utredningen och underrätta den person som är föremål för utredning om beslutet.
1. Om EBA instämmer i samtliga eller vissa av utredarens resultat ska myndigheten underrätta den person som är föremål för utredning om detta. I meddelandet ska det fastställas en tidsfrist på minst två veckor om EBA instämmer i alla utredningsresultat och på minst fyra veckor om EBA inte instämmer i alla utredningsresultat; inom denna tidsfrist får den person som är föremål för utredning inge skriftliga inlagor. EBA ska inte ha någon skyldighet att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om en överträdelse och om tillsynsåtgärder och åläggande av en sanktionsavgift i enlighet med artiklarna 130 och 131 i förordning (EU) 2023/1114.
1. EBA får till muntligt hörande kalla den person som är föremål för utredning och som tillställts ett meddelande om utredningsresultat. Den person som är föremål för utredning får biträdas av ett ombud som denne själv väljer. Muntliga höranden ska inte vara offentliga.
1. Om EBA beslutar att en eller flera av de överträdelser som anges i bilaga V eller VI till förordning (EU) 2023/1114 har begåtts av en person som är föremål för utredning och har fattat ett beslut om att ålägga en sanktionsavgift i enlighet med artikel 131 i den förordningen, ska myndigheten omedelbart underrätta den person som är föremål för utredning om beslutet.