Art. 1 Uppgifter för medlemmarna i den gemensamma undersökningsgruppen | RTS on joint examination teams | DORA

This foundational article defines the full scope of tasks that members of the joint examination team are responsible for carrying out, all under the coordination of the Lead Overseer.

It establishes that the joint examination team exists to both support the Lead Overseer on an ongoing basis and to execute specific, defined oversight activities in relation to critical ICT third-party service providers.

These tasks span the entire oversight lifecycle, from planning and investigation through to inspections, recommendations, and remediation follow-up.

The article directly connects to and operationalises several key provisions of DORA (Regulation (EU) 2022/2554), acting as the practical task mandate for the joint examination team established under that framework.

Important points:

Members of the joint examination team are required to carry out their tasks under the direction of the Lead Overseer coordinator, covering everything from drafting oversight plans to conducting investigations and inspections.
The joint examination team must ensure relevant information about financial entities using critical ICT third-party service providers is shared with the Lead Overseer.
Where the Lead Overseer significantly revises the individual annual oversight plan mid-year, it must involve the joint examination team in both the execution and the revision of that plan.

1. Medlemmarna i den gemensamma undersökningsgruppen ska utföra sina uppgifter under samordning av den ledande tillsynsmyndighetens samordnare. Dessa uppgifter ska inbegripa fortlöpande stöd till den verksamhet som genomförs av den ledande tillsynsmyndigheten och utförande av särskilda uppgifter. Dessa uppgifter ska vara att
  1. bistå den ledande tillsynsmyndigheten vid förberedelserna och utarbetandet av den årliga individuella tillsynsplan som avses i artikel 33.4 i förordning (EU) 2022/2554,
  2. bistå den ledande tillsynsmyndigheten vid den bedömning som avses i artikel 33.2 i förordning (EU) 2022/2554,
  3. bedöma den information som den ledande tillsynsmyndigheten erhållit från den kritiska tredjepartsleverantören av IKT-tjänster i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) 2022/2554 och kapitel II i kommissionens delegerade förordning (EU) 2025/295(⁷),
  4. genomföra allmänna utredningar av de kritiska tredjepartsleverantörer av IKT-tjänster som avses i artikel 38 i förordning (EU) 2022/2554,
  5. genomföra de inspektioner som avses i artikel 39.1 i förordning (EU) 2022/2554,
  6. utarbeta de rekommendationer som avses i artikel 35.1 d i förordning (EU) 2022/2554,
  7. bedöma den åtgärdsplan och de lägesrapporter som avses i artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2025/295,
  8. förbereda och utarbeta de begäranden och beslut som avses i artikel 35.6, artikel 37.1, artikel 38.4 och artikel 39.6 i förordning (EU) 2022/2554,
  9. bistå den ledande tillsynsmyndigheten i dess bidrag till övergripande tillsynsverksamhet, inbegripet vid utarbetandet av de heltäckande referensvärden som avses i artikel 32.3 i förordning (EU) 2022/2554,
  10. säkerställa att relevant information om finansiella entiteter som utnyttjar de tjänster som tillhandahålls av kritiska tredjepartsleverantörer av IKT-tjänster delas med den ledande tillsynsmyndigheten,
  11. bistå den ledande tillsynsmyndigheten i oplanerad tillfällig verksamhet som anses nödvändig av den ledande tillsynsmyndigheten för tillsynsändamål.
1. Om den ledande tillsynsmyndigheten gör en betydande översyn av den årliga individuella tillsynsplanen under året ska den ledande tillsynsmyndigheten involvera medlemmarna i den gemensamma undersökningsgruppen i genomförandet av den årliga individuella tillsynsplanen och i översynen av denna.