Art. 51 Utövande av befogenheten att ålägga administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder | DORA regulation | DORA

This article builds directly on Article 50, which establishes the powers of competent authorities to impose administrative penalties and remedial measures.

Article 51 deals with how those powers are to be exercised in practice: it sets out the modes through which competent authorities can act, and the factors they must weigh when deciding on the type and severity of a penalty.

In essence, it governs the "how" of enforcement, leaving flexibility for national legal frameworks while establishing a common set of considerations to ensure consistent decision-making across jurisdictions.

Important points:

Competent authorities are required to exercise enforcement powers either directly, in collaboration with other authorities, by delegation, or through judicial authorities, in line with national frameworks.
Competent authorities are required to consider a range of factors when calibrating penalties, including the gravity and duration of the breach, the financial strength of the offender, profits gained or losses avoided, third-party losses, cooperation levels, and prior breaches.
Whether a breach was intentional or the result of negligence is a central consideration in determining the appropriate penalty or remedial measure.

1. De behöriga myndigheterna ska utöva sina befogenheter att ålägga de administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder som avses i artikel 50 i enlighet med sina nationella rättsliga ramar, när så är lämpligt, på något av följande sätt:
  1. Direkt.
  2. I samarbete med andra myndigheter.
  3. På eget ansvar genom delegering till andra myndigheter.
  4. Genom hänvändelse till de behöriga rättsliga myndigheterna.
1. De behöriga myndigheterna ska, när de fastställer typen av och nivån på en administrativ sanktion eller avhjälpande åtgärd som ska åläggas enligt artikel 50, ta hänsyn till i vilken utsträckning överträdelsen är avsiktlig eller beror på försummelse och till alla andra relevanta omständigheter, bland annat följande, när så är lämpligt:
  1. Överträdelsens väsentlighet, svårighetsgrad och varaktighet.
  2. Graden av ansvar hos den fysiska eller juridiska person som gjort sig skyldig till överträdelsen.
  3. Den finansiella styrkan hos den fysiska eller juridiska person som gjort sig skyldig till överträdelsen.
  4. Omfattningen av de vinster som erhållits eller av förluster som undvikits av den fysiska eller juridiska person som har gjort sig skyldig till överträdelsen, i den mån de kan bestämmas.
  5. Förluster för tredje parter orsakade av överträdelsen, i den mån de kan fastställas.
  6. Viljan hos den ansvariga fysiska eller juridiska person att samarbeta med den behöriga myndigheten, utan att det påverkar behovet av att säkerställa återföring av den vinst som den fysiska eller juridiska personen gjort eller de förluster som denne undvikit.
  7. Tidigare överträdelser av den fysiska eller juridiska person som har gjort sig skyldig till överträdelsen.