Art. 53 Verkligt huvudmannaskap genom kontroll | Anti-money laundering regulation (AMLR) | AML

This is a definitional article that sits within the broader beneficial ownership framework of the regulation.

Building directly on Article 51, which establishes who qualifies as a beneficial owner of a legal entity, Article 53 unpacks what "control" actually means in practice.

It establishes that control can be exercised either through ownership interest or via other means, and then systematically defines both concepts.

Notably, the article draws a distinction between a fixed, definitive list of control mechanisms (such as holding majority voting rights or the power to appoint board members) and a broader, more flexible category of additional means of control that depend on the specific circumstances of the entity in question, including family relationships and nominee arrangements.

Important points:

Control via other means is not limited to formal structures — family member relationships and nominee arrangements (both formal and informal) are explicitly recognised as potential mechanisms of control.
Control through ownership interest in a corporate entity is defined as direct or indirect ownership of more than 50% of shares, voting rights, or other ownership interest.
The definition of "formal nominee arrangement" is provided, covering contracts where a nominator instructs a nominee to act on their behalf as a director, shareholder, or settlor.

1. Kontroll över ett företag eller en annan juridisk enhet ska utövas genom ägarintresse eller på annat sätt.
1. I detta kapitel gäller följande definitioner:
  1. kontroll över den juridiska enheten: möjligheten att direkt eller indirekt utöva ett betydande inflytande och fatta relevanta beslut inom den juridiska enheten.
  2. indirekt kontroll över en juridisk enhet: kontroll över förmedlande juridiska enheter i ägarstrukturen eller i olika kedjor av ägarstrukturen, där den direkta kontrollen identifieras på varje nivå av strukturen.
  3. kontroll genom ägarintresse i företaget: direkt eller indirekt ägande av 50 % plus en av aktierna eller rösträtterna eller annat ägarintresse i företaget.
1. Kontroll över den juridiska enheten på annat sätt ska under alla omständigheter omfatta möjligheten att utöva
  1. i fråga om ett företag, majoriteten av rösträtterna i företaget, oavsett om de delas av personer som handlar i samförstånd eller inte,
  2. rätten att utse eller avsätta en majoritet av styrelseledamöterna, ledamöterna i förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorganet eller liknande tjänstemän i den juridiska enheten,
  3. relevant vetorätt eller beslutsrätt som är knuten till andelen i företaget,
  4. beslut om vinstutdelning för den juridiska enheten eller beslut som leder till en överföring av den juridiska enhetens tillgångar.
1. Utöver vad som anges i punkt 3 får kontroll över den juridiska enheten utövas på andra sätt. Beroende på den juridiska enhetens särskilda situation och struktur kan andra sätt att utöva kontroll omfatta följande:
  1. Formella eller informella avtal med ägare, medlemmar eller juridiska enheter, bestämmelser i bolagsordningen, partnerskapsavtal, syndikeringsavtal eller motsvarande handlingar eller avtal beroende på den juridiska enhetens särdrag samt omröstningsbestämmelser.
  2. Förhållanden mellan familjemedlemmar.
  3. Användning av formella eller informella arrangemang för nominella företrädare.
2. I denna punkt avses med formellt arrangemang för nominella företrädare ett avtal eller likvärdigt arrangemang mellan en nominerande part och en nominerad part, där den nominerande parten är en juridisk enhet eller fysisk person som instruerar en nominerad part att agera för dennes räkning i en viss roll, inbegripet som styrelseledamot eller aktieägare eller instiftare, och den nominerade parten är en juridisk enhet eller fysisk person som instrueras av den nominerande parten att agera för dennes räkning.