Art. 30 Identifiering av tredjeländer med brister i efterlevnaden i sina nationella system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism | Anti-money laundering regulation (AMLR) | AML

This article sits alongside Article 29 (which deals with high-risk third countries) but targets a distinct, lower-severity category: third countries with compliance weaknesses in their AML/CFT regimes, rather than significant strategic deficiencies.

The Commission is empowered to identify these countries via delegated acts and, once identified, to specify which enhanced due diligence measures from Article 34(4) obliged entities must apply when dealing with natural or legal persons from those countries.

The Commission's baseline for its assessment is information from international organisations and standard setters that monitor jurisdictions of concern.

Delegated acts must be adopted within 20 calendar days of the criteria being met, and the Commission is required to review those acts on a regular basis.

Important points:

The Commission identifies third countries with AML/CFT compliance weaknesses and must adopt the corresponding delegated acts within 20 calendar days of confirming the relevant criteria are met.
Apply the specific enhanced due diligence measures identified in the delegated act to any business relationship or occasional transaction involving persons from a listed third country.
The Commission uses information from international organisations and standard setters monitoring at-risk jurisdictions as the baseline for its assessments.

1. Tredjeländer med brister i efterlevnaden i sina nationella system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism ska identifieras av kommissionen.
1. För att identifiera de tredjeländer som avses i punkt 1 ges kommissionen befogenhet att anta delegerade akter i enlighet med artikel 85 för att komplettera denna förordning, i fall då
  1. brister i efterlevnaden har konstaterats i tredjelandets rättsliga och institutionella ramverk för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
  2. brister i efterlevnaden har konstaterats i effektiviteten hos tredjelandets system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism när det gäller hantering av riskerna för penningtvätt eller finansiering av terrorism eller i dess system för bedömning och minskning av riskerna för att FN:s ekonomiska sanktioner relaterade till finansiering av spridning av massförstörelsevapen kringgås eller inte genomförs.
2. Dessa delegerade akter ska antas inom 20 kalenderdagar efter det att kommissionen förvissar sig om att kriterierna i första stycket a eller b är uppfyllda.
1. Kommissionen ska vid utarbetandet av de delegerade akter som avses i punkt 2 som en utgångspunkt för sin bedömning beakta information om jurisdiktioner som omfattas av ökad övervakning från internationella organisationer och normgivare med befogenheter på området för förhindrande av penningtvätt och bekämpning av finansiering av terrorism, samt relevanta utvärderingar, bedömningar, rapporter eller offentliga uttalanden från dessa.
1. Den delegerade akt som avses i punkt 2 ska bland de skärpta åtgärder för kundkännedom som förtecknas i artikel 34.4 fastställa de särskilda skärpta åtgärder för kundkännedom som ansvariga enheter ska tillämpa för att minska riskerna i samband med affärsförbindelser eller enstaka transaktioner som involverar fysiska eller juridiska personer från det tredjelandet.
1. Kommissionen ska regelbundet se över de delegerade akter som avses i punkt 2 för att säkerställa att de särskilda skärpta åtgärder för kundkännedom som fastställts enligt punkt 4 tar hänsyn till förändringar i tredjelandets ramverk för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, och att de är proportionella och lämpliga i förhållande till riskerna.