Art. 96 Tillgång till handlingar | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article governs public access to documents held by the Authority.

It applies the general EU transparency framework (Regulation (EC) No 1049/2001) to the Authority, while carving out important exceptions for confidential supervisory and FIU-related information.

It also establishes a limited right of disclosure to obliged entities involved in supervisory procedures, and places responsibility on the Executive Board to implement the practical rules.

Important points:

The general EU right of access to documents applies to the Authority, but confidential information obtained through supervisory activities and FIU operations is explicitly excluded from that right.
Obliged entities that are parties to a supervisory procedure may access relevant confidential information from that procedure, but this does not extend to internal documents or correspondence between the Authority and financial supervisors.
The Executive Board is required to adopt practical measures for applying the access to documents rules and for governing disclosure of information relating to supervisory procedures.

1. Förordning (EG) nr 1049/2001 ska tillämpas på handlingar som finns hos myndigheten.
1. De beslut som fattas av myndigheten enligt artikel 8 i förordning (EG) nr 1049/2001 kan ligga till grund för ett klagomål till Europeiska ombudsmannen eller en talan inför Europeiska unionens domstol enligt de villkor som anges i artiklarna 228 och 263 i EUF-fördraget.
1. Rätten att få tillgång till handlingar ska inte tillämpas på konfidentiell information som består av följande:
  1. Myndighetens, de finansiella tillsynsorganens och de ansvariga enheternas information och uppgifter som erhållits som ett resultat av utförandet av de uppgifter och verksamheter som avses i artikel 5.2 och kapitel II avsnitt 3.
  2. Myndighetens och finansunderrättelseenheternas operativa data eller information relaterad till sådana data som myndigheten innehar som ett resultat av utförandet av de uppgifter och verksamheter som avses i artikel 5.5 och kapitel II avsnitt 6.
1. Den konfidentiella information som avses i punkt 3 a och som rör ett tillsynsförfarande får lämnas ut, helt eller delvis, till de ansvariga enheter som är parter i förfarandet i fråga, med förbehåll för det berättigade intresset hos andra personer av att deras affärshemligheter skyddas. Den tillgången ska inte omfatta myndighetens och de finansiella tillsynsorganens interna handlingar eller korrespondens dem emellan.
1. Direktionen ska anta praktiska åtgärder för tillämpning av förordning (EG) nr 1049/2001 och reglerna gällande utlämnande av information avseende tillsynsförfaranden.