Art. 9 Tematiska genomgångar | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes the framework for planning, coordinating, and sharing the outcomes of thematic supervisory reviews across the Union.

It creates an annual cycle in which national supervisory authorities feed their planned thematic review programmes up to AMLA, which then consolidates that information and, where Union-wide relevance justifies it, steps in to coordinate joint reviews.

The article draws a clear line between AMLA's coordinating role and the retained supervisory responsibility of national authorities, particularly when it comes to direct interaction with non-selected obliged entities.

This article connects closely to the broader supervisory convergence objective running through the regulation, complementing AMLA's role under Article 8 in developing a harmonised supervisory methodology.

Important points:

Supervisory authorities are required to submit their planned thematic review programmes to AMLA by 1 December each year, covering scope, timeframe, and the nature of planned supervisory activities.
Where thematic reviews have Union-wide relevance, AMLA coordinates joint reviews, with the General Board in supervisory composition drawing up the list and a published report for each joint review.
Direct interaction with non-selected obliged entities in the context of any thematic review remains the exclusive responsibility of the relevant national supervisory authority and does not constitute a transfer of tasks or powers to AMLA.

1. Senast den 1 december varje år ska tillsynsmyndigheterna förse myndigheten med information om de tillsynsöversyner som de avser att genomföra, på tematisk basis, under det kommande året eller under tillsynsperioden och som syftar till att bedöma risker för penningtvätt och finansiering av terrorism eller en specifik aspekt av sådana risker som flera ansvariga enheter samtidigt är exponerade för. Följande information ska lämnas:
  1. Omfattningen av varje planerad tematisk genomgång vad avser kategori av och antal ansvariga enheter samt ämnet för genomgången.
  2. Tidsramen för varje planerad tematisk genomgång.
  3. Typ av tillsynsverksamhet som planeras och tidsintervallerna för denna för varje tematisk genomgång, inbegripet eventuella inspektioner på plats eller andra former av direkt interaktion med ansvariga enheter, i förekommande fall.
1. I slutet av varje år ska myndighetens ordförande lägga fram en samlad planering inför styrelsen i tillsynssammansättning som avses i artikel 57.2, och denna planering ska innehålla de tematiska genomgångar som tillsynsmyndigheterna avser att utföra under det kommande året.
1. Om omfattningen av de tematiska genomgångarna och deras relevans för hela unionen motiverar samordning på unionsnivå ska de utföras av de berörda tillsynsmyndigheterna gemensamt och samordnas av myndigheten. Direktionen får föreslå gemensamma tematiska översyner på grundval av de tillgängliga analyserna av hot, sårbarheter och risker på den inre marknaden. Styrelsen i tillsynssammansättning ska upprätta en förteckning över gemensamma tematiska genomgångar. I fråga om varje gemensam genomgång ska styrelsen i tillsynssammansättning utarbeta en rapport om dess genomförande, föremål och resultat. Myndigheten ska offentliggöra rapporten på sin webbplats.
1. Myndigheten ska samordna tillsynsmyndigheternas verksamhet och underlätta planeringen och utförandet av de gemensamma tematiska genomgångar som avses i punkt 3. Ansvaret för de direkta interaktionerna med andra ansvariga enheter än de utvalda ansvariga enheterna inom ramen för tematiska genomgångar ska uteslutande ligga hos den tillsynsmyndighet som utövar tillsyn av dessa ansvariga enheter och ska inte ses som en överföring av uppgifter och befogenheter i fråga om dessa enheter inom tillsynssystemet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
1. Om planerade tematiska genomgångar på nationell nivå inte samordnas på unionsnivå ska myndigheten och tillsynsmyndigheterna gemensamt undersöka behovet av och möjligheten till harmonisering eller synkronisering av tidsramen för de tematiska genomgångarna, och de ska underlätta informationsutbyte och ömsesidigt bistånd mellan de tillsynsmyndigheter som utför dessa tematiska genomgångar. Myndigheten ska även underlätta verksamhet som berörda tillsynsmyndigheter kan vilja utföra gemensamt eller på ett liknande sätt inom ramen för sina respektive tematiska genomgångar.
1. Myndigheten ska säkerställa att resultaten och slutsatserna av de tematiska genomgångar som genomförs på nationell nivå av flera tillsynsmyndigheter delas med alla tillsynsmyndigheter, med undantag för konfidentiell information som rör enskilda ansvariga enheter. Sådan information som delas ska innehålla eventuella gemensamma slutsatser från informationsutbyten eller gemensam eller samordnad verksamhet som flera tillsynsmyndigheter deltagit i.