Art. 6 Myndighetens uppgifter | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article is a foundational powers article that maps out the full toolkit available to the Authority across its different areas of operation.

It works in close conjunction with Article 5, which sets out the Authority's tasks, by detailing the specific powers the Authority holds to carry out those tasks.

The article covers four distinct relationships: with selected obliged entities under direct supervision, with supervisors and supervisory authorities, with FIUs, and in relation to its general market oversight tasks.

The Authority's powers range from hard enforcement tools such as binding decisions, pecuniary sanctions, and periodic penalty payments against directly supervised entities, to softer coordination tools such as guidelines, recommendations, mediation, and binding dispute settlement when dealing with national supervisors.

Important points:

The Authority holds the same AML/CFT powers as financial supervisors under applicable Union law with respect to selected obliged entities, and can issue binding decisions and impose sanctions against them for non-compliance.
The Authority can instruct financial supervisors to use their own national powers where the Regulation does not itself confer the equivalent power on the Authority.
The Authority's powers over FIUs are limited to information gathering, data collection for joint analyses, and issuing guidelines and recommendations — there is no direct enforcement power over FIUs.

1. I fråga om utvalda ansvariga enheter ska myndigheten ha de tillsyns- och utredningsbefogenheter som anges i artiklarna 17–21 och befogenhet att ålägga sanktionsavgifter och löpande viten i enlighet med artiklarna 22 och 23.
2. Myndigheten ska också ha de befogenheter och skyldigheter som finansiella tillsynsorgan har på området för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism enligt tillämplig unionsrätt, såvida inte något annat föreskrivs i denna förordning.
3. I den mån det är nödvändigt för att utföra de uppgifter som myndigheten tilldelas genom denna förordning får myndigheten genom instruktioner kräva att finansiella tillsynsorgan använder sina befogenheter på området för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på och i enlighet med de villkor som anges i nationell rätt, om sådana befogenheter inte tilldelas myndigheten genom denna förordning.
4. För att utöva de befogenheter som avses i första och andra styckena får myndigheten utfärda bindande beslut som riktar sig till enskilda utvalda ansvariga enheter. Myndigheten ska ha befogenhet att tillämpa administrativa åtgärder och ålägga sanktionsavgifter för underlåtelse att följa beslut som fattats med stöd av befogenheterna i artikel 21 i enlighet med artikel 22.
1. Med avseende på tillsynsorgan och tillsynsmyndigheter ska myndigheten ha befogenhet att göra följande:
  1. Begära in information eller handlingar, inbegripet skriftliga och muntliga förklaringar, som myndigheten behöver för att fylla sina funktioner, inbegripet statistik och information om nationella tillsynsorgans och tillsynsmyndigheters interna processer eller arrangemang och att få tillgång till den informationen i, och extrahera den från, de gemensamma strukturerade frågeformulär och andra online- och offlineverktyg som tagits fram av myndigheten.
  2. Utfärda riktlinjer och rekommendationer.
  3. Utfärda begäranden om att agera och anvisningar om åtgärder som ska vidtas mot icke utvalda ansvariga enheter enligt kapitel II avsnitt 4.
  4. Genomföra medling på begäran av ett finansiellt tillsynsorgan eller ett icke-finansiellt tillsynsorgan.
  5. På begäran av finansiella tillsynsorgan, med bindande verkan lösa meningsskiljaktigheter mellan finansiella tillsynsorgan, även när det gäller tillsynskollegier för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
1. Med avseende på finansunderrättelseenheter i medlemsstater ska myndigheten ha befogenhet att göra följande:
  1. Begära icke-operativ data och analyser från finansunderrättelseenheter, när dessa är relevanta för bedömningen av hot, sårbarheter och risker när det gäller penningtvätt och finansiering av terrorism på den inre marknaden.
  2. Samla in information och statistik som har samband med finansunderrättelseenheternas uppgifter och verksamhet.
  3. Erhålla och bearbeta den information och de data som krävs för att inleda, genomföra och samordna de gemensamma analyser som anges i artikel 40.
  4. Utfärda riktlinjer och rekommendationer.
1. För att utföra de uppgifter som anges i artikel 5.1 ska myndigheten ha befogenhet att göra följande:
  1. Utarbeta utkast till tekniska standarder för tillsyn i enlighet med artikel 49.
  2. Utarbeta utkast till tekniska standarder för genomförande i enlighet med artikel 53.
  3. Utfärda riktlinjer och rekommendationer såsom föreskrivs i artikel 54.
  4. Avge yttranden till Europaparlamentet, rådet eller kommissionen, såsom föreskrivs i artikel 55.