Art. 36 Samordning och underlättande av arbetet i tillsynskollegier för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism inom den icke-finansiella sektorn | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article is the non-financial sector counterpart to Article 31, which covers AML/CFT supervisory colleges in the financial sector.

Here, the Authority is given a supporting and facilitative role in the setting up and functioning of supervisory colleges for non-financial obliged entities that operate across multiple Member States.

Crucially, the Authority acts in an assistive capacity alongside the relevant non-financial supervisors, whose own powers under Directive (EU) 2024/1640 are explicitly preserved.

The article enumerates a range of tools available to the Authority, from suggesting the creation of a college where none exists, to mediating between supervisors and facilitating joint inspections.

Important points:

The Authority is granted full participation rights in AML/CFT supervisory colleges in the non-financial sector, but its broader involvement in joint activities requires the agreement of the non-financial supervisors concerned.
The Authority can suggest the establishment of a new supervisory college where it considers that an obliged entity's ML/TF risk exposure and cross-border activity justify one.
The Authority's staff participation in on-site inspections excludes certain categories of obliged entities, specifically those covered by Article 3, point (3)(a) and (b), of Regulation (EU) 2024/1624.

1. Inom ramen för myndighetens befogenheter och utan att det påverkar befogenheterna hos relevanta icke-finansiella tillsynsorgan enligt artikel 50 i direktiv (EU) 2024/1640 ska myndigheten bistå vid inrättandet och driften av tillsynskollegier för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism inom den icke-finansiella sektorn när det gäller ansvariga enheter inom den icke-finansiella sektorn som har etableringar i flera medlemsstater i enlighet med den artikeln.
1. För tillämpningen av punkt 1 får myndigheten
  1. föreslå att det inrättas ett kollegium om inget sådant kollegium har inrättats trots att myndigheten anser att den ansvariga enhetens riskexponering för penningtvätt och finansiering av terrorism och omfattningen av dess gränsöverskridande verksamhet skulle motivera inrättandet av ett kollegium, samt kalla till och organisera kollegiets sammanträden,
  2. bistå vid organiseringen av kollegiets sammanträden och i bedömningen av huruvida villkoren för tredjeländers deltagande i kollegiet är uppfyllda, om relevanta icke-finansiella tillsynsorgan begär detta,
  3. bistå vid organiseringen av gemensamma tillsynsplaner och gemensamma inspektioner på plats eller utredningar på distans,
  4. bistå de icke-finansiella tillsynsorganen i arbetet med att samla in och dela all relevant information för att underlätta kollegiets arbete och göra sådan information tillgänglig för tillsynsorganen i kollegiet,
  5. främja ändamålsenlig och effektiv tillsynsverksamhet och tillsynspraxis, inbegripet värdering av de risker som ansvariga enheter i den icke-finansiella sektorn är eller kan vara utsatta för,
  6. bistå icke-finansiella tillsynsorgan på deras specifika begäran, inbegripet begäranden om medling mellan icke-finansiella tillsynsorgan i de situationer som omfattas av artikel 50.2 och 50.3 i direktiv (EU) 2024/1640.
1. Vid tillämpningen av punkt 1 ska myndighetens personal ha full rätt att delta i tillsynskollegierna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Efter överenskommelse med de berörda icke-finansiella tillsynsorganen ska myndighetens personal kunna delta i den verksamhet inom kollegiet som utförs gemensamt av två eller flera icke-finansiella tillsynsorgan, inbegripet inspektioner på plats av de ansvariga enheter i den icke-finansiella sektorn, med undantag för de som omfattas av artikel 3.3 a och b i förordning (EU) 2024/1624.