Source: OJ L, 2024/1620, 19.6.2024

Current language: SV

Artikel 23 Löpande viten

Summary What does Article 23 of the Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) say?

This article establishes the Authority's power to impose recurring financial penalties — periodic penalty payments — as a coercive tool to enforce compliance.

It sits alongside Article 22 (which covers one-off pecuniary sanctions) and is specifically designed to compel action rather than punish a past breach.

The article sets out when these payments can be triggered, their financial limits, how long they can run, and notably allows for retroactive application back to the date the original administrative measure took effect.

Important points:

  • The Executive Board can impose periodic penalty payments on selected obliged entities that fail to comply with certain administrative measures, or on any person who fails to supply information or cooperate with an investigation.
  • The payments are capped at 3% of average daily turnover for legal persons and 2% of average daily income for natural persons, and continue until compliance is achieved.
  • The initial imposition period is capped at six months, but the Authority may extend this for a further six months if non-compliance persists.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

    1. Direktionen får fatta ett beslut om att löpande vite ska föreläggas för att framtvinga

      1. att en utvald ansvarig enhet upphör med en överträdelse, om den underlåter att följa en administrativ åtgärd som tillämpats enligt artikel 21.2 b, d, e eller f och 21.3,

      2. att en person som avses i artikel 17.1 lämnar fullständig information som har begärts genom ett beslut enligt artikel 6.1,

      3. att en person som avses i artikel 17.1 underkastar sig en utredning och särskilt tillhandahåller fullständiga handlingar, uppgifter, förfaranden eller annat nödvändigt material samt kompletterar och korrigerar annan information som tillhandahållits i samband med en utredning som inletts enligt artikel 18.

    1. Det löpande vitet ska vara effektivt och proportionellt. Det löpande vitet ska föreläggas fram till dess att den utvalda ansvariga enheten eller den berörda personen rättar sig efter den relevanta administrativa åtgärd som avses i punkt 1.

    1. Utan hinder av punkt 2 ska beloppet för det löpande vitet inte överstiga 3 % av den genomsnittliga dagliga omsättningen under det föregående räkenskapsåret när det gäller juridiska personer, eller 2 % av den genomsnittliga dagsinkomsten under det föregående kalenderåret när det gäller fysiska personer. Beloppet ska beräknas från det datum som anges i beslutet om föreläggande av löpande vite.

    1. Löpande viten kan föreläggas för en period på upp till sex månader från och med det att myndigheten meddelat sitt beslut. Om den utvalda ansvariga enheten vid utgången av denna period ännu inte har följt den administrativa åtgärden får myndigheten förelägga löpande viten för en ytterligare period på högst sex månader.

    1. Beslutet om föreläggande av löpande vite får fattas i ett senare skede med retroaktiv verkan fram till den dag då den administrativa åtgärden börjar tillämpas.

Table of contents

We're continuously improving our platform to serve you better.

Your feedback matters! Let us know how we can improve.

Contact us:

springlex@springflod.se

Found a bug?

Springflod is a Swedish boutique consultancy firm specialising in cyber security within the financial services sector.

We offer professional services concerning information security governance, risk and compliance.

Crafted with ❤️ by Springflod