Art. 21 Administrativa åtgärder | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

1. För att utföra de uppgifter som avses i artikel 5.2 ska myndigheten ha befogenhet att tillämpa administrativa åtgärder enligt punkterna 2 och 3 i den här artikeln för att kräva att en utvald ansvarig enhet vidtar nödvändiga åtgärder i följande fall:
  1. Den utvalda ansvariga enheten befinns ha överträtt de unionsakter och den nationella lagstiftning som avses i artikel 1.2.
  2. Myndigheten har tillräckliga och påvisbara indikationer på att den utvalda ansvariga enheten sannolikt kommer att bryta mot de unionsakter och den nationella lagstiftning som avses i artikel 1.2 och tillämpningen av en administrativ åtgärd kan förhindra överträdelsen eller minska risken för den.
  3. Det har på grundval av en vederbörligen motiverad bedömning från myndigheten fastställts att de interna policyer, förfaranden och kontroller som finns på plats inom den utvalda ansvariga enheten inte står i proportion till de risker för penningtvätt, förbrott till penningtvätt eller finansiering av terrorism som den utvalda ansvariga enheten är exponerad för.
1. Vid tillämpning av artikel 6.1 ska myndigheten särskilt ha befogenhet att tillämpa följande administrativa åtgärder:
  1. Utfärda rekommendationer.
  2. Beordra ansvariga enheter att efterleva kraven, inbegripet att genomföra specifika korrigerande åtgärder.
  3. Avge ett offentligt uttalande där den fysiska eller juridiska personen liksom överträdelsens karaktär anges.
  4. Utfärda ett föreläggande enligt vilket det krävs att den fysiska eller juridiska personen upphör med sitt beteende och inte upprepar detta beteende.
  5. Inskränka eller begränsa affärsverksamheten, operationerna eller nätverken hos de institut som utgör den utvalda ansvariga enheten eller kräva avyttring av verksamheter.
  6. Kräva ändringar i styrningsstrukturen.
  7. Om en utvald ansvarig enhet har beviljats tillstånd, föreslå myndigheten som beviljat tillståndet att detta dras in eller tillfälligt upphävs; om den myndighet som har beviljat tillståndet inte följer myndighetens förslag om att tillfälligt upphäva eller dra in tillståndet, ska myndigheten begära att den skriftligen anger skälen till detta.
1. Genom de administrativa åtgärder som avses i punkt 2 får myndigheten särskilt
  1. kräva att data eller information som behövs för fullgörandet av de uppgifter som anges i artikel 5.2 tillhandahålls utan onödigt dröjsmål, begära in eventuella handlingar eller införa krav på ytterligare eller mer frekvent rapportering,
  2. kräva att de interna policyerna, förfarandena och kontrollerna stärks,
  3. kräva tillämpning av en särskild policy eller särskilda krav avseende kategorier av eller enskilda kunder, transaktioner, verksamhet eller distributionskanaler som medför höga risker för penningtvätt och finansiering av terrorism,
  4. kräva att åtgärder genomförs för att minska riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism i utvalda ansvariga enheters verksamhet och produkter,
  5. tillfälligt förbjuda personer med ledningsansvar i den utvalda ansvariga enheten eller andra fysiska personer som hålls ansvariga för överträdelsen att utöva ledningsfunktioner inom ansvariga enheter.
1. De administrativa åtgärder som avses i punkt 2 ska i tillämpliga fall åtföljas av en bindande tidsfrist för genomförande. Myndigheten ska följa upp och bedöma den utvalda ansvariga enhetens genomförande av de åtgärder som begärts.
1. Finansiella tillsynsorgan ska utan onödigt dröjsmål underrätta myndigheten om de får kännedom om en eller flera indikationer på att en utvald ansvarig enhet har överträtt förordning (EU) 2023/1113 eller förordning (EU) 2024/1624.
1. De administrativa åtgärder som tillämpas ska vara effektiva, proportionerliga och avskräckande.