Artikel 14 Ytterligare överföring av direkta tillsynsuppgifter och tillsynsbefogenheter under exceptionella omständigheter på begäran av ett finansiellt tillsynsorgan

Ett finansiellt tillsynsorgan får lämna en motiverad begäran till myndigheten om att myndigheten ska överta direkt tillsyn och utföra de uppgifter som anges i artikel 5.2 med avseende på en viss icke utvald ansvarig enhet.

Den begäran som avses i första stycket ska endast lämnas under exceptionella omständigheter i syfte att på unionsnivå hantera en förhöjd risk för penningtvätt och finansiering av terrorism eller bristande efterlevnad hos en icke utvald ansvarig enhet och för att säkerställa en konsekvent tillämpning av höga tillsynsstandarder.

1. fastställa vilken icke utvald ansvarig enhet som det finansiella tillsynsorganet anser att myndigheten bör utöva direkt tillsyn över,

2. uppge orsakerna till varför direkt tillsyn för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism över den icke utvalda ansvariga enheten är nödvändig,

3. fastställa och vederbörligen motivera den föreslagna dagen för överföring av uppgifter och befogenheter samt perioden för vilken detta begärs, och

4. tillhandahålla all nödvändig stödjande information, data och belägg som kan vara användbara för bedömningen av begäran.

Det finansiella tillsynsorganets begäran ska åtföljas av en rapport som anger tillsynshistoriken och riskprofilen för den berörda icke utvalda ansvariga enheten. Den icke utvalda ansvariga enheten ska informeras om begäran och den tidsplan som föreslås i denna.

1. det begärande tillsynsorganet kan påvisa att tillsynsåtgärder som vidtagits mot den icke utvalda ansvariga enheten i samband med allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelser av tillämpliga krav inte är effektiva.

2. Den ökade risken för penningtvätt och finansiering av terrorism eller de allvarliga, upprepade eller systematiska överträdelserna av tillämpliga krav påverkar flera enheter inom en koncern av icke utvalda ansvarig enheter, och de relevanta finansiella tillsynsorganen är överens om att samordnade tillsynsåtgärder på unionsnivå skulle vara effektivare för att hantera dem.

3. Begäran avser en tillfällig, objektiv och påvisbar brist på kapacitet hos det finansiella tillsynsorganet att på lämpligt sätt och i rätt tid hantera den risk för penningtvätt och finansiering av terrorism som en icke utvald ansvarig enhet utgör.

Om myndighetens direktion finner att villkoren i punkterna 1, 2 och 4 är uppfyllda ska den anta ett beslut riktat till det begärande finansiella tillsynsorganet och till den berörda icke utvalda ansvariga enheten genom vilket de underrättas om att begäran godtas. I beslutet ska det anges vilken dag myndigheten ska överta den direkta tillsynen och hur länge sådan tillsyn ska övertas. Vid tillämpningen av denna förordning ska den berörda icke utvalda ansvariga enheten, från och med den dag då myndigheten övertar direkt tillsyn, anses vara en utvald ansvarig enhet.

När den period för myndighetens direkta tillsyn som fastställs i det beslut som avses i första stycket har löpt ut, ska de uppgifter och befogenheter som rör den direkta tillsynen av den berörda ansvariga enheten automatiskt överföras tillbaka till det finansiella tillsynsorganet, såvida inte myndigheten förlänger ansökan för det beslutet efter en motsvarande begäran från det finansiella tillsynsorganet i enlighet med punkterna 1–4.

Om myndighetens direktion avslår det finansiella tillsynsorganets begäran ska den skriftligen motivera detta och tydligt ange vilka av villkoren i punkterna 1, 2 och 4 som inte uppfyllts. Innan ett beslut fattas ska myndigheten samråda med de finansiella tillsynsorganen och säkerställa att den icke utvalda ansvariga enheten informeras om resultatet av processen.