Source: OJ L, 2024/1620, 19.6.2024Current language: SV
- Anti-money laundering
Basic legislative acts
- Anti-money laundering authority regulation (AMLAR)
Artikel 103 Ändringar av förordning (EU) nr 1093/2010
Summary What does Article 103 of the Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) say?
This is a consequential amendment article, directly connected to the establishment of AMLA as the new AML/CFT authority.
It makes a series of targeted changes to the EBA's founding regulation, Regulation (EU) No 1093/2010, stripping out provisions that previously gave the EBA a role in AML/CFT matters and replacing them with references to the newly created Authority.
The overall effect is to formally transfer the AML/CFT mandate away from the EBA and to update the EBA's governance rules to reflect AMLA's existence, including requiring that a representative of AMLA be admitted to the EBA's Board of Supervisors when relevant matters are discussed.
Important points:
- The EBA's dedicated AML/CFT articles (Articles 9a and 9b of Regulation (EU) No 1093/2010) are deleted in full, reflecting the transfer of those functions to AMLA.
- The EBA's Board of Supervisors is required to admit a representative of AMLA as an observer when matters falling under AMLA's mandate are discussed or decided upon.
- Where a competent authority fails to act and EBA needs to address a financial institution directly on AML/CFT obligations, any such decision by the EBA must be in conformity with the formal opinion issued by the Commission.
Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.
Förordning (EU) nr 1093/2010 ska ändras på följande sätt:
Artikel 1 ska ändras på följande sätt:
I punkt 2 ska andra stycket utgå.
I punkt 5 ska led h utgå.
Artikel 4 ska ändras på följande sätt:
Led 1a ska utgå.
I led 2 ska led iii utgå.
I artikel 8.1 ska led l utgå.
Artiklarna 9a och 9b ska utgå.
Artikel 17.6 ska ersättas med följande:
Om en behörig myndighet inte rättar sig efter ett sådant formellt yttrande som avses i punkt 4 i den här artikeln inom den där angivna fristen, och om det är nödvändigt att utan dröjsmål åtgärda sådan bristande efterlevnad av unionsrätten för att upprätthålla eller återställa neutrala konkurrensvillkor på marknaden, eller för att säkerställa det finansiella systemets funktion och integritet, får myndigheten – utan att det påverkar kommissionens befogenheter enligt artikel 258 i EUF-fördraget – om de relevanta kraven i de lagstiftningsakter som avses i artikel 1.2 i denna förordning är direkt tillämpliga på finansiella institut, anta ett enskilt beslut riktat till ett finansiellt institut med krav på att det ska vidta alla nödvändiga åtgärder för att uppfylla sina skyldigheter enligt unionsrätten, inbegripet krav på att upphöra med viss praxis.
Myndighetens beslut ska överensstämma med det formella yttrande som kommissionen avgivit enligt punkt 4.”
Artikel 19.4 ska ersättas med följande:
Om en behörig myndighet inte rättar sig efter myndighetens beslut och därigenom inte säkerställer att ett finansiellt institut uppfyller de krav som är direkt tillämpliga på det enligt de lagstiftningsakter som avses i artikel 1.2 i denna förordning, får myndigheten – utan att det påverkar kommissionens befogenheter enligt artikel 258 i EUF-fördraget – anta ett enskilt beslut riktat till det finansiella institutet med krav på att det ska vidta alla nödvändiga åtgärder för att uppfylla sina skyldigheter enligt unionsrätten, inbegripet krav på att upphöra med viss praxis.”
I artikel 33.1 ska andra stycket utgå.
I artikel 40.7 ska första stycket ersättas med följande:
”Tillsynsstyrelsen får besluta att låta observatörer delta. Tillsynsstyrelsen ska särskilt låta en företrädare för myndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inrättad genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2024/1620(47), delta när frågor som omfattas av dess mandat diskuteras eller om beslut fattas i sådana frågor.
Artikel 81.2b ska utgå.
Springlex and this text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. No liability is assumed for its content. The authentic version of this act is the one published in the Official Journal of the European Union.
Definition
kryptotillgång
(En. crypto-asset)
Definition
självreglerande organ
(En. self-regulatory body)
Definition
tillsynsmyndighet
(En. supervisory authority)
Definition
kryptotillgångstjänster
(En. crypto-asset services)
Definition
penningtvätt
(En. money laundering)
Definition
finansiellt holdingföretag med blandad verksamhet
(En. financial mixed activity holding company)
Definition
kreditinstitut
(En. credit institution)
- ett kreditinstitut enligt definitionen i artikel 4.1.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013,
- en filial till ett kreditinstitut, enligt definitionen i artikel 4.1.17 i förordning (EU) nr 575/2013, om den är belägen i unionen, oavsett om dess huvudkontor är beläget i en medlemsstat eller i ett tredjeland.
Definition
behörig myndighet
(En. competent authority)
- en finansunderrättelseenhet,
- en tillsynsmyndighet,
- en offentlig myndighet som har till uppgift att utreda eller lagföra penningtvätt, förbrott till penningtvätt eller finansiering av terrorism, eller som har till uppgift att spåra, beslagta eller frysa och förverka tillgångar som härrör från brott,
- en offentlig myndighet med specifikt ansvar för att bekämpa penningtvätt eller finansiering av terrorism.
Definition
tredjeland
(En. third country)
Definition
finansiering av terrorism
(En. terrorist financing)
Definition
finansiellt institut
(En. financial institution)
- Ett företag som inte är ett kreditinstitut eller värdepappersföretag och som bedriver en eller flera av de verksamheter som anges i punkterna 2–12, 14 och 15 i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU(32), inbegripet sådan verksamhet som bedrivs vid valutaväxlingskontor, med undantag för de verksamheter som förtecknas i punkt 8 i bilaga I till direktiv (EU) 2015/2366, eller ett företag som har som huvudverksamhet att förvärva holdingföretag, inbegripet ett finansiellt holdingföretag, ett blandat finansiellt holdingföretag eller ett finansiellt holdingföretag med blandad verksamhet.
- Ett försäkringsföretag enligt definitionen i artikel 13.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG(33), i den mån det bedriver livförsäkringsverksamhet eller annan investeringsrelaterad försäkringsverksamhet som omfattas av det direktivet, inbegripet försäkringsholdingbolag och försäkringsholdingföretag med blandad verksamhet enligt definitionerna i artikel 212.1 f respektive g i direktiv 2009/138/EG.
- En försäkringsförmedlare enligt definitionen i artikel 2.1.3 i direktiv (EU) 2016/97, om den förmedlar livförsäkringar och andra investeringsrelaterade försäkringstjänster, med undantag för försäkringsförmedlare som inte uppbär premier eller belopp som är avsedda för kunden och som agerar under ansvar av ett eller flera försäkringsföretag eller en eller flera försäkringsförmedlare för de respektive produkter som berör dem.
- Ett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU(34).
- Ett företag för kollektiva investeringar, i synnerhet
- ett företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) enligt definitionen i artikel 1.2 i direktiv 2009/65/EG och dess förvaltningsbolag enligt definitionen i artikel 2.1 b i det direktivet eller ett investeringsbolag som är auktoriserat i enlighet med det direktivet och som inte har utsett något förvaltningsbolag, vilka tillhandahåller andelar i fondföretag för försäljning i unionen,
- en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i direktiv 2011/61/EU och dess förvaltare enligt definitionen i artikel 4.1 b i det direktivet som omfattas av det tillämpningsområde som anges i artikel 2 i det direktivet,
- En värdepapperscentral enligt definitionen i artikel 2.1.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014(35).
- En kreditgivare enligt definitionen i artikel 4.2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/17/EU(36) och i artikel 3 b i Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/48/EG(37).
- En kreditförmedlare enligt definitionen i artikel 4.5 i direktiv 2014/17/EU och artikel 3 f i direktiv 2008/48/EG, om den innehar medel enligt definitionen i artikel 4.25 i direktiv (EU) 2015/2366 i samband med kreditavtalet, med undantag för kreditförmedlare som bedriver verksamhet under ansvar av en eller flera kreditgivare eller kreditförmedlare.
- En leverantör av kryptotillgångstjänster.
- En filial till ett finansiellt institut som avses i leden a–i, när den är belägen i unionen, oavsett om dess huvudkontor är beläget i en medlemsstat eller i ett tredjeland.
Footnote 47