Art. 102 Utvärdering och översyn | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes a formal review mechanism whereby the Commission is required to periodically assess the overall performance of the Authority.

It is a comprehensive evaluation clause covering virtually every dimension of the Authority's operation — from its governance and supervisory effectiveness to its cooperation with other bodies and its cost efficiency.

Notably, every second report must include a deeper assessment of whether the Authority's continued existence remains justified in light of its mandate and achievements.

The reports are forwarded to the European Parliament and the Council, ensuring institutional oversight of the Authority at the highest level.

Important points:

The Commission is required to produce a performance report on the Authority by 31 December 2030, and every five years thereafter, covering areas including supervisory effectiveness, governance, sanctioning powers, and cooperation with other bodies.
Each report must also examine whether the Authority's resources are adequate and whether it should be granted additional supervisory or sanctioning powers, including over non-financial sector obliged entities.
Every second report must include an assessment of whether the continuation of the Authority is still justified given its objectives, mandate, tasks and powers.

1. Senast den 31 december 2030, och därefter vart femte år, ska kommissionen utarbeta en rapport om myndighetens prestationer i förhållande till dess mål, uppdrag, uppgifter och placering, i enlighet med kommissionens riktlinjer. Den rapporten ska särskilt behandla följande:
  1. Eventuellt behov av ändringar av myndighetens uppdrag och de finansiella följderna av varje sådan ändring.
  2. Effekten av myndighetens uppgifter och verksamhet för tillsyn på unionens intressen i sin helhet, särskilt ändamålsenligheten i
    tillsynsuppgifter och tillsynsverksamhet avseende direkt tillsyn av utvalda ansvariga enheter,
    indirekt tillsyn av icke utvalda ansvariga enheter,
    indirekt kontroll av andra ansvariga enheter.
  3. Effekten av verksamheterna avseende stöd till och samordning av finansunderrättelseenheter och särskilt samordningen av finansunderrättelseenheternas gemensamma analyser av gränsöverskridande verksamheter och transaktioner.
  4. Myndighetens opartiskhet, objektivitet och autonomi.
  5. Lämpligheten i styrningsarrangemangen, däribland direktionens sammansättning och röstningsarrangemang och dess förhållande till styrelsen.
  6. Myndighetens kostnadseffektivitet, i tillämpliga fall separat i förhållande till dess olika finansieringskällor.
  7. Ändamålsenligheten i mekanismen för invändningar mot myndighetens beslut samt arrangemangen för oberoende och ansvarsutkrävande som gäller för myndigheten.
  8. Ändamålsenligheten i arrangemangen för samarbete och informationsutbyte mellan myndigheten och myndigheter som inte ansvarar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
  9. Interaktionerna mellan myndigheten och unionens andra tillsynsmyndigheter och tillsynsorgan, däribland EBA, Europol, Eurojust, Olaf och Eppo.
  10. Omfattningen av direkt tillsyn samt kriterierna och metoderna för att bedöma och välja ut enheter för direkt tillsyn.
  11. Ändamålsenligheten i myndighetens befogenheter att utöva tillsyn och ålägga sanktioner.
  12. Ändamålsenligheten och graden av konvergens i tillsynspraxisen som tillsynsmyndigheterna uppnått samt myndighetens roll i detta.
1. Den rapport som avses i punkt 1 ska också innehålla en utvärdering av huruvida
  1. myndigheten har tillräckliga resurser för att fullgöra sina skyldigheter,
  2. det är lämpligt att tilldela myndigheten ytterligare tillsynsuppgifter när det gäller ansvariga enheter inom den icke-finansiella sektorn, i tillämpliga fall med uppgift om de typer av enheter som skulle kunna bli föremål för de ytterligare tillsynsuppgifterna,
  3. det är lämpligt att tilldela myndigheten ytterligare uppgifter när det gäller att stödja och samordna finansunderrättelseenheternas arbete,
  4. det är lämpligt att tilldela myndigheten ytterligare befogenheter att ålägga sanktioner.
1. I varannan rapport ska kommissionen göra en grundlig översyn av de resultat som uppnåtts av myndigheten med hänsyn till dess mål, uppdrag, uppgifter och befogenheter, inbegripet en bedömning av huruvida en fortsättning av myndigheten fortfarande är berättigad med avseende på dessa mål, uppdrag och uppgifter.
1. Rapporten och eventuella åtföljande förslag ska överlämnas till Europaparlamentet och rådet.