Art. 68 Utbyte av information mellan tillsynsorgan och med andra myndigheter | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article governs the cross-boundary flow of confidential supervisory information, carving out permitted channels for information exchange that would otherwise be constrained by the professional secrecy rules established in Article 67.

It operates as a controlled exception to those secrecy obligations, mandating that Member States allow information sharing between AML/CFT supervisors and a range of other oversight bodies — including financial market supervisors, audit oversight authorities, and self-regulatory body overseers — while also giving Member States discretion to extend disclosure further to bodies such as parliamentary inquiry committees and courts of auditors, subject to strict conditions.

Important points:

Member States are required to authorise information exchange between supervisors and related oversight authorities (including across borders), and professional secrecy rules cannot be used to block these exchanges.
Any confidential information exchanged under this article can only be used for the discharge of the receiving authority's own duties, and those recipients must maintain secrecy standards equivalent to those in Article 67.
Member States may optionally permit disclosure to parliamentary inquiry committees, courts of auditors, and European Parliament committees of inquiry, but only where a precise legal mandate exists, the information is strictly necessary, and cross-border disclosures require the express consent of the originating supervisor.

1. Med undantag för de fall som omfattas av artikel 70.2 i förordning (EU) 2024/1624 ska medlemsstaterna godkänna utbytet av information mellan
  1. tillsynsorgan och de myndigheter som övervakar självreglerande organ enligt kapitel IV i detta direktiv, inom samma medlemsstat eller i olika medlemsstater,
  2. tillsynsorgan och de myndigheter som enligt lag har ansvar för tillsynen över finansmarknaderna inom ramen för deras respektive tillsynsfunktioner,
  3. tillsynsorgan med ansvar för revisorer och, i tillämpliga fall, myndigheter som övervakar självreglerande organ enligt kapitel IV i detta direktiv, och myndigheter med behörighet att övervaka lagstadgade revisorer och revisionsföretag enligt artikel 32 i direktiv 2006/43/EG och artikel 20 i förordning (EU) nr 537/2014, inbegripet myndigheter i olika medlemsstater.
2. De krav i fråga om tystnadsplikt som fastställs i artikel 67.1 och 67.3 får inte utgöra hinder för det utbyte av information som avses i första stycket i denna punkt.
3. Konfidentiell information som utbyts enligt den här punkten får endast användas vid fullgörandet berörda myndigheters uppgifter, och i samband med administrativa och rättsliga förfaranden med specifik koppling till utövandet av dessa funktioner. Den information som mottagits ska i samtliga fall omfattas av krav i fråga om tystnadsplikt som är minst likvärdiga med dem som avses i artikel 67.1.
1. Medlemsstaterna får tillåta att viss information lämnas ut till andra nationella myndigheter som enligt lag har ansvar för tillsyn över finansmarknaderna, eller med specifikt ansvar för att bekämpa eller utreda penningtvätt, förbrott till penningtvätt eller finansiering av terrorism. De krav i fråga om tystnadsplikt som fastställs i artikel 67.1 och 67.3 får inte utgöra ett hinder för sådant utlämnande.
2. Konfidentiell information som utbyts enligt denna punkt får dock enbart användas för berörda myndigheters rättsliga uppgifter. Personer med tillgång till sådan information ska omfattas av krav i fråga om tystnadsplikt som är åtminstone likvärdiga med dem som avses i artikel 67.1.
1. Medlemsstaterna får tillåta att viss information som rör tillsyn över att ansvariga enheter efterlever förordning (EU) 2024/1624 lämnas ut till parlamentariska undersökningskommittéer, revisionsrätter och andra enheter med ansvar för undersökningar i den egna medlemsstaten, på följande villkor:
  1. Enheterna har ett klart definierat mandat enligt nationell rätt att undersöka eller granska agerandet hos tillsynsorgan eller myndigheter med ansvar för lagar och föreskrifter om en sådan tillsyn.
  2. Informationen är strikt nödvändig för fullgörandet av det mandat som avses i led a.
  3. De personer som har tillgång till informationen omfattas enligt nationell rätt av krav i fråga om tystnadsplikt som minst är likvärdiga med dem som avses i punkt 1.
  4. Information som har sitt ursprung i en annan medlemsstat får inte lämnas ut utan uttryckligt medgivande från det tillsynsorgan som har lämnat ut den, och endast för de ändamål för vilka det tillsynsorganet har medgett att den lämnas ut.
2. Medlemsstaterna får också tillåta att information enligt första stycket i denna punkt lämnas ut till tillfälliga undersökningskommittéer som Europaparlamentet har tillsatt i enlighet med artikel 226 i EUF-fördraget och artikel 2 i Europaparlamentets, rådets och kommissionens beslut 95/167/EG, Euratom, EKSG(⁴⁷), om detta utlämnande är nödvändigt för dessa kommittéers verksamhet.