Art. 39 Tillhandahållande av information till ansvariga enheter | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article establishes the information-sharing and outreach obligations that supervisors owe to the obliged entities under their supervision.

It acts as a counterpart to the supervisory oversight obligations found elsewhere in Chapter IV — rather than focusing on what supervisors must demand from obliged entities, it addresses what supervisors must provide to them.

The core idea is that obliged entities should be kept informed of the AML/CFT landscape relevant to their sector, drawing on a wide range of sources including Union-level and national risk assessments, AMLA outputs, and guidance from international organisations.

The article also places a specific and time-sensitive obligation on supervisors regarding sanctions designations.

Important points:

Supervisors are required to disseminate AML/CFT information to obliged entities under their supervision, covering risk assessments, AMLA guidelines, third-country designations, and sector-relevant typologies.
Supervisors are required to carry out outreach activities to inform obliged entities of their obligations.
Supervisors are required to make information on targeted financial sanctions and UN financial sanctions designations available to obliged entities immediately.

1. Medlemsstaterna ska säkerställa att tillsynsorgan gör information om penningtvätt och finansiering av terrorism tillgänglig för de ansvariga enheterna under deras tillsyn.
1. Den information som avses i punkt 1 ska omfatta följande:
  1. Riskbedömning på unionsnivå som gjorts av kommissionen enligt artikel 7 och alla relevanta rekommendationer från kommissionen på grundval av den artikeln.
  2. Nationella och sektoriella riskbedömningar som genomförts enligt artikel 8.
  3. Relevanta riktlinjer, rekommendationer och yttranden från Amla i enlighet med artiklarna 54 och 55 i förordning (EU) 2024/1620.
  4. Information om tredjeländer som har identifierats enligt kapitel III avsnitt 2 i förordning (EU)2024/1624.
  5. Alla riktlinjer och rapporter som skapats av Amla, andra tillsynsorgan och, vid behov, den myndighet som utövar tillsyn över självreglerande organ, finansunderrättelseenheten eller eventuell annan behörig myndighet eller internationella organisationer och normgivare när det gäller metoder för penningtvätt och finansiering av terrorism som kan vara tillämpliga på en sektor och indikatorer som kan underlätta identifieringen av transaktioner eller aktiviteter som riskerar att kopplas till penningtvätt och finansiering av terrorism i den sektorn, samt riktlinjer om ansvariga enheters skyldigheter när det gäller riktade ekonomiska sanktioner.
1. Medlemsstaterna ska säkerställa att tillsynsorganen när så är lämpligt bedriver informationsspridning för att informera de ansvariga enheter som står under deras tillsyn om deras skyldigheter.
1. Medlemsstaterna ska säkerställa att tillsynsorgan omedelbart gör information om personer eller enheter som angetts i samband med riktade ekonomiska sanktioner och FN:s ekonomiska sanktioner tillgängliga för de ansvariga enheterna under deras tillsyn.