Art. 2 Definitioner | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This is a definitions article that establishes the terminology used throughout the Directive.

It operates in two layers: first, it incorporates by reference all definitions already set out in Article 2(1) of Regulation (EU) 2024/1624, and then adds a supplementary set of definitions specific to this Directive.

The additional terms defined here are largely structural and supervisory in nature, covering distinctions between financial and non-financial supervisors, the concepts of home and host Member States, and key institutional constructs such as AML/CFT supervisory colleges.

Several definitions cross-reference other EU legal acts, anchoring the terms firmly within the broader EU regulatory framework.

Important points:

All definitions from Regulation (EU) 2024/1624 apply to this Directive, making that regulation a necessary reference point for understanding this act.
The article draws a clear distinction between financial supervisors, who oversee credit and financial institutions, and non-financial supervisors, who oversee the non-financial sector as listed in Regulation (EU) 2024/1624.
The home and host Member State definitions are foundational to understanding supervisory jurisdiction over obliged entities operating across borders, which is a central theme of this Directive.

I detta direktiv ska definitionerna i artikel 2.1 i förordning (EU) 2024/1624 gälla.
Dessutom gäller följande definitioner:
1. finansiellt tillsynsorgan: ett tillsynsorgan som ansvarar för kreditinstitut och finansiella institut.
2. icke-finansiellt tillsynsorgan: ett tillsynsorgan som ansvarar för den icke-finansiella sektorn.
3. icke-finansiell sektor: de ansvariga enheter som förtecknas i artikel 3.3 i förordning (EU) 2024/1624.
4. ansvarig enhet: en fysisk eller juridisk person som förtecknas i artikel 3 i förordning (EU) 2024/1624 som inte är undantagen enligt artikel 4, 5, 6 eller 7 i den förordningen.
5. hemmedlemsstat: den medlemsstat där den ansvariga enhetens säte är beläget eller, om en ansvarig enhet inte har något säte, den medlemsstat där dess huvudkontor är beläget.
6. värdmedlemsstat: en annan medlemsstat än hemmedlemsstaten där en ansvarig enhet driver en etablering, såsom ett dotterföretag eller en filial, eller där den ansvariga enheten bedriver verksamhet inom ramen för friheten att tillhandahålla tjänster genom en infrastruktur.
7. tullmyndigheter: tullmyndigheter enligt definitionen i artikel 5.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 952/2013(³⁴) och de behöriga myndigheterna enligt definitionen i artikel 2.1 g i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1672(³⁵).
8. tillsynskollegium för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism: en permanent struktur för samarbete och informationsutbyte för att utöva tillsyn över koncerner eller enheter som verkar i en värdmedlemsstat eller ett tredjeland.
9. utkast till nationell åtgärd: texten till en rättsakt, oavsett dess form, som när den har antagits kommer att ha rättslig verkan, varvid texten befinner sig i ett förberedande skede då materiella ändringar fortfarande kan göras.
10. värdepapperskonto: ett värdepapperskonto enligt definitionen i artikel 2.1.28 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014(³⁶).
11. värdepapper: finansiella instrument enligt definitionen i artikel 4.1.15 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU(³⁷).