Art. 16 Enregistrement des transactions effectuées par des succursales | RTS on record keeping | MiCA

This article addresses a specific scenario within the broader record-keeping framework established by the regulation: where a crypto-asset service provider conducts a transaction through one of its branches.

It extends the general transaction recording obligations to capture branch-specific information, ensuring that records reflect not just the transaction itself, but the precise role and involvement of the branch through which it was carried out.

This connects directly to the transaction record-keeping requirements set out in Article 7, adding a layer of granularity for branch activity.

Important points:

Where you conduct transactions through a branch, include the ISO 3166 country code of that branch in your transaction records.
Record the branch's role in the transaction, including whether it received the client order, made an investment decision, or held supervisory responsibility over key personnel involved.
Record whether the transaction was carried out on a trading platform located outside the Union using the branch's membership of that platform.

1. Lorsqu’un prestataire de services sur crypto-actifs effectue une transaction en tout ou en partie par l’intermédiaire de sa succursale, il indique dans ses enregistrements de transactions le code pays ISO 3166 de cette succursale, comme prévu dans les champs 7, 16, 34, 42 ou 44 du tableau 3 à la section 3 de l’annexe.
1. Le prestataire de services sur crypto-actifs indique dans les enregistrements de transactions les informations suivantes:
  1. si la succursale a reçu l’ordre d’un client ou pris une décision d’investissement pour un client conformément à un mandat discrétionnaire que lui a confié celui-ci;
  2. si la succursale est investie d’une responsabilité de surveillance de la personne qui prend la décision d’investissement concernée;
  3. si la succursale est investie d’une responsabilité de surveillance de la personne qui fixe les conditions d’exécution de la transaction;
  4. si la transaction a été entièrement ou partiellement effectuée sur une plate-forme de négociation de crypto-actifs située en dehors de l’Union en mettant à profit le fait que la succursale est membre de cette plate-forme de négociation.

Article 16 Enregistrement des transactions effectuées par des succursales

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