Preamble Recitals

Les marchés de crypto-actifs sont des marchés intrinsèquement transfrontières. C’est pourquoi il est nécessaire de faire en sorte que les autorités compétentes des différents États membres puissent échanger des informations qui leur permettent de surveiller efficacement les entités opérant sur leur territoire.

Les informations échangées par les autorités compétentes conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114 doivent leur permettre d’exercer efficacement les activités d’enquête, de surveillance et de répression que leur confie ce règlement. Il est donc nécessaire de préciser quelles informations elles pourraient avoir besoin d’échanger pour être en mesure de s’acquitter de ces tâches.

Pour que les autorités compétentes puissent efficacement surveiller l’émission et l’offre au public de crypto-actifs autres que des jetons se référant à des actifs ou des jetons de monnaie électronique, il conviendrait qu’elles échangent des informations non seulement sur les crypto-actifs eux-mêmes, notamment sur leurs caractéristiques techniques et leur catégorie, mais aussi sur l’offre de crypto-actifs, sur les émetteurs et les offreurs de crypto-actifs et sur les personnes qui demandent l’admission de crypto-actifs à la négociation. Elles devraient en particulier échanger les informations générales et les documents qui permettent d’identifier les personnes en question et de comprendre les émissions et les offres de crypto-actifs, notamment les livres blancs sur des crypto-actifs qui leur sont notifiés, ainsi que des informations sur les infractions, sanctions et mesures connues, sur d’éventuelles mesures de répression et sur les antécédents de ces personnes en matière de conformité et de conduite.

De même, pour pouvoir efficacement surveiller l’émission de jetons se référant à un ou des actifs, il conviendrait que les autorités compétentes échangent des informations sur les caractéristiques techniques de ces jetons. Elles devraient aussi échanger les informations nécessaires pour pouvoir veiller à ce que les jetons se référant à des actifs ne soient émis que par des personnes agréées, et qu’ils ne soient proposés que par l’émetteur ou par une personne agréée par celui-ci. En outre, afin de vérifier si un émetteur de jetons se référant à des actifs respecte le titre III du règlement (UE) 2023/1114, les autorités compétentes devraient échanger des informations et des documents sur les exigences prudentielles qui lui sont applicables et sur ses dispositifs de gouvernance, notamment sur son organe de direction, son aptitude à exercer cette fonction et ses actionnaires, sur d’éventuelles sanctions ou mesures administratives ou répressives prises à son encontre et sur ses antécédents en matière de conformité et de conduite.

Pour pouvoir efficacement contrôler l’émission de jetons de monnaie électronique, les autorités compétentes devraient échanger des informations sur les caractéristiques techniques de ces jetons. Elles devraient aussi échanger les informations nécessaires pour pouvoir veiller à ce que ces jetons soient émis par des entités visées à l’article 48, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114 et à ce que ces émetteurs respectent les exigences applicables du titre IV dudit règlement, et s’informer mutuellement de toute sanction ou mesure imposée à ceux-ci, de toutes mesures répressives dont ils font l’objet et de leurs antécédents en matière de conformité et de conduite.

Afin de garantir un suivi efficace des prestataires de services sur crypto-actifs, les autorités compétentes devraient échanger des informations générales, les documents constitutifs et d’autres documents qui apportent des renseignements sur la structure et les activités opérationnelles des prestataires. Pour la même raison, elles devraient aussi échanger des informations sur la procédure d’agrément de ces prestataires et sur leur respect ultérieur des dispositions du titre V du règlement (UE) 2023/1114. Cela devrait notamment inclure les informations relatives à l’organe de direction du prestataire, à l’aptitude de cet organe à le diriger et à la réputation de ses membres, ainsi qu’aux actionnaires du prestataire, aux sanctions et mesures qui lui ont été imposées, aux mesures répressives dont il a fait l’objet et à ses antécédents en matière de conformité et de conduite.

Afin de s’acquitter de leurs missions de surveillance de manière exhaustive, les autorités compétentes devraient aussi échanger toute information pertinente sur d’éventuelles suspicions d’abus de marché.

Enfin, les autorités compétentes devraient échanger des informations sur toute suspicion d’irrégularité dans les activités de personnes physiques ou morales relevant du règlement (UE) 2023/1114, et sur les risques que ces irrégularités pourraient constituer pour la protection des investisseurs ou la stabilité financière.

L’échange d’informations entre les autorités compétentes en lien avec leurs activités d’enquête, de surveillance et de répression doit se faire dans le respect du droit des personnes concernées à la protection de leurs données à caractère personnel, tel qu’il est consacré aux articles 7 et 8 de la charte des droits fondamentaux de l’Union européenne, et doit être conforme au règlement (UE) 2016/679 du Parlement européen et du Conseil(²). Cela implique que les données à caractère personnel ne soient échangées que si elles sont nécessaires à des activités d’enquête, de surveillance et de répression au titre du règlement (UE) 2023/1114, et qu’elles ne soient pas conservées plus longtemps que nécessaire à cette fin.

Le présent règlement se fonde sur les projets de normes techniques de réglementation rédigés par l’Autorité européenne des marchés financiers (AEMF) en étroite coopération avec l’Autorité bancaire européenne, et soumis à la Commission.

L’AEMF a sollicité l’avis du groupe des parties intéressées au secteur financier institué conformément à l’article 37 du règlement (UE) n^o 1095/2010 du Parlement européen et du Conseil(³).

L’AEMF n’a pas mené de consultation publique ouverte sur les projets de normes techniques de réglementation sur lesquels se fonde le présent règlement, ni analysé les coûts et avantages potentiels de leur mise en place, car cela aurait été tout à fait disproportionné au regard de la portée et de l’impact de ces normes, compte tenu du fait que le présent règlement ne porte que sur les autorités compétentes, et non sur les acteurs du marché.

Le Contrôleur européen de la protection des données a été consulté conformément à l’article 42, paragraphe 1, du règlement (UE) 2018/1725 du Parlement européen et du Conseil(⁴) et a rendu un avis le 27 mai 2024,