Art. 52 Sanctions pénales | DORA regulation | DORA

This article sits within the broader enforcement and sanctions framework of the regulation, acting as a companion to Article 50, which establishes the general powers of competent authorities.

Article 52 addresses the specific situation where a Member State opts to use criminal penalties rather than administrative penalties for breaches of the regulation.

It clarifies that in such cases, the administrative penalty route does not need to be duplicated, but it imposes a corresponding obligation to ensure that information flows between criminal justice bodies and supervisory authorities remain functional.

Important points:

Member States may choose not to impose administrative penalties for breaches already covered by criminal penalties under national law.
Where criminal penalties are chosen, Member States must ensure competent authorities can liaise with judicial and prosecuting authorities to exchange information on criminal investigations.
Competent authorities must also be able to share that information with other competent authorities and with EBA, ESMA, or EIOPA to fulfil their cooperation obligations.

1. Les États membres peuvent décider de ne pas prévoir de régime de sanctions administratives ou de mesures correctives pour les violations qui font l’objet de sanctions pénales dans le cadre de leur droit national.
1. Les États membres qui choisissent d’instituer des sanctions pénales pour les violations du présent règlement veillent à ce que des mesures appropriées soient prises pour que les autorités compétentes disposent de tous les pouvoirs nécessaires pour se mettre en rapport avec les autorités judiciaires, les autorités chargées des poursuites ou les autorités judiciaires pénales de leur ressort territorial en vue de recevoir des informations spécifiques liées aux enquêtes ou procédures pénales engagées pour violation du présent règlement, et de fournir ces mêmes informations aux autres autorités compétentes, ainsi qu’à l’ABE, l’AEMF ou l’AEAPP, afin de s’acquitter de leurs obligations de coopération aux fins du présent règlement.