Art. 5 Identifizierung von Mitarbeitern | RTS on remuneration policy | MiCA

This article establishes the framework for identifying "identified staff" — those whose roles have a material impact on the risk profile of the issuer or the tokens they issue.

It is a foundational identification exercise that directly feeds into Article 6, which sets out the specific remuneration requirements that apply to this identified population.

The article provides an extensive list of qualifying roles and functions, covering everything from senior leadership to those responsible for specific operational areas such as AML, reserve asset management, and token issuance.

Important points:

Identify all staff members who have a material impact on the risk profile of your organisation or the tokens you issue, using the criteria set out in this article as a minimum.
The identification net is cast broadly — it captures not only management body members and senior management, but also those with managerial responsibility over a wide range of specific functions.
The criteria are not exhaustive: any person whose professional activities have a comparable risk impact to those explicitly listed must also be included.

1. Emittenten von vermögenswertereferenzierten oder von E-Geld-Token identifizieren alle Mitarbeiter, die wesentlichen Einfluss auf das Risikoprofil der Emittenten oder auf das Risikoprofil der von ihnen ausgegebenen Token haben, wobei mindestens die in den Absätzen 2 und 3 festgelegten Kriterien anzuwenden sind.
1. Eine Person gilt als Mitarbeiter im Sinne von Absatz 1, wenn sie eines oder mehrere der folgenden Kriterien erfüllt:
  1. sie ist Mitglied des Leitungsorgans oder der Geschäftsleitung,
  2. sie trägt Managementverantwortung für Kontrollfunktionen oder wesentliche Geschäftsbereiche des Emittenten,
  3. sie trägt Managementverantwortung für:
    das Management mindestens einer der folgenden Risikokategorien: Liquiditätsrisiko, operationelles Risiko, einschließlich des rechtlichen Risikos und des Informations- und Kommunikationstechnologie-Risikos,
    die für die Verarbeitung der Token verwendete Informations- und Kommunikationstechnologie,
    die Verhütung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung,
    die Verwaltung des Reservevermögens,
    die Funktion der Ausgabe von Token,
    die Verwaltung von Auslagerungsvereinbarungen mit Drittdienstleistern zur Unterstützung kritischer oder wichtiger Funktionen,
    Finanzen einschließlich Steuern und Budgetierung,
    rechtliche Angelegenheiten,
    die Solidität der Rechnungslegungsgrundsätze und -verfahren,
    Personal,
    die Erstellung oder interne Genehmigung von Whitepapers.
1. Eine Person gilt als Mitarbeiter im Sinne von Absatz 1, sofern ihre beruflichen Tätigkeiten einen Einfluss auf das Risikoprofil der Emittenten oder auf das Risikoprofil der von ihnen ausgegebenen Token haben, der mit dem Einfluss der in Absatz 2 Buchstaben a bis c aufgeführten Mitarbeiter vergleichbar ist.