Art. 16 Aufzeichnungen über Geschäfte, die von Zweigniederlassungen getätigt werden | RTS on record keeping | MiCA

This article addresses a specific scenario within the broader record-keeping framework established by the regulation: where a crypto-asset service provider conducts a transaction through one of its branches.

It extends the general transaction recording obligations to capture branch-specific information, ensuring that records reflect not just the transaction itself, but the precise role and involvement of the branch through which it was carried out.

This connects directly to the transaction record-keeping requirements set out in Article 7, adding a layer of granularity for branch activity.

Important points:

Where you conduct transactions through a branch, include the ISO 3166 country code of that branch in your transaction records.
Record the branch's role in the transaction, including whether it received the client order, made an investment decision, or held supervisory responsibility over key personnel involved.
Record whether the transaction was carried out on a trading platform located outside the Union using the branch's membership of that platform.

1. Tätigt ein Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen ein Geschäft ganz oder teilweise über seine Zweigniederlassung, so nimmt er in seine Aufzeichnungen über das Geschäft den Ländercode dieser Zweigstelle nach ISO 3166 gemäß Abschnitt 3 Tabelle 3 Felder 7, 16, 34, 42 oder 44 des Anhangs auf.
1. Der Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen nimmt folgende Informationen in die Aufzeichnungen über das Geschäft auf:
  1. ob die Zweigniederlassung den Auftrag von einem Kunden erhalten hat oder ob sie gemäß einem von dem Kunden erteilten Vermögensverwaltungsmandat eine Anlageentscheidung für einen Kunden getroffen hat;
  2. ob die Zweigniederlassung die Aufsichtsverantwortung für die Person hat, die für die betreffende Anlageentscheidung verantwortlich ist;
  3. ob die Zweigniederlassung die Aufsichtsverantwortung für die Person hat, die für die Ausführung des Geschäfts verantwortlich ist;
  4. ob das Geschäft ganz oder teilweise auf einer außerhalb der Union gelegenen Handelsplattform für Kryptowerte unter Verwendung der Mitgliedschaft der Zweigniederlassung bei dieser Handelsplattform für Kryptowerte getätigt wurde.

Artikel 16 Aufzeichnungen über Geschäfte, die von Zweigniederlassungen getätigt werden

Relevant recitals