Art. 12 Eingeschränkte Informationsanforderungen | RTS on acquisition of qualified holding in CASP | MiCA

This article operates as a relief provision within the broader information-submission framework established by the preceding articles.

Rather than imposing new disclosure requirements, it carves out two scenarios where proposed acquirers are not required to resubmit information that a competent authority already holds.

The first scenario applies where the proposed acquirer has been assessed by the same competent authority within the previous two years in connection with a qualifying holding under this or other relevant EU financial legislation.

The second scenario applies where the proposed acquirer is itself an undertaking already authorised and under the ongoing prudential supervision of that same competent authority.

In both cases, only acquisition-specific information or information that has changed needs to be submitted.

The article also defines what counts as "acquisition-specific" information by cross-referencing the relevant articles covering identity, reputation, financial position, and strategy.

In either scenario, a signed declaration must accompany the notification to confirm the accuracy and currency of any withheld information.

Important points:

Submit only acquisition-specific information or changed information if you have been assessed by the same competent authority within the last two years, or if you are an undertaking already authorised and supervised by that authority.
In both cases, accompany your notification with a signed declaration certifying that any information not submitted remains true, accurate, and up-to-date.
The article clearly defines what counts as acquisition-specific information by mapping it to the disclosure requirements set out in the earlier articles of this regulation.

1. Wurde der interessierte Erwerber von derselben wie der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde in den zwei Jahren vor der Mitteilung bereits gemäß Artikel 41 Absatz 1 oder Artikel 83 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2023/1114, Artikel 13 der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates(¹²), Artikel 23 der Richtlinie 2013/36/EU Europäischen Parlaments und des Rates(¹³), Artikel 59 der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates(¹⁴) oder Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Europäischen Parlaments und des Rates(¹⁵) im Hinblick auf den Erwerb oder die Erhöhung qualifizierter Beteiligungen geprüft, so hat der interessierte Bewerber der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde nur die Informationen vorzulegen, die sich speziell auf die geplante Übernahme beziehen, oder die Informationen, die sich seit der letzten Beurteilung geändert haben.
2. Der interessierte Erwerber hat eine unterzeichnete Erklärung vorzulegen, in der er genau angibt, welche der in dieser Verordnung genannten Informationen nicht vorgelegt wurden, und in der er bestätigt, dass sich diese Informationen seit der letzten Beurteilung nicht geändert haben und dass sie immer noch wahrheitsgemäß, genau und aktuell sind.
1. Handelt es sich bei dem interessierten Erwerber um ein Unternehmen, das von derselben wie der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde zugelassen wurde und der laufenden Beaufsichtigung durch diese zuständige Behörde unterliegt, so legt er unbeschadet des Absatzes 1 nur die in dieser Verordnung genannten Informationen vor, die sich speziell auf die geplante Übernahme beziehen, und ist nicht verpflichtet, die Informationen vorzulegen, die sich bereits im Besitz dieser zuständigen Behörde befinden.
2. Der interessierte Erwerber hat eine unterzeichnete Erklärung vorzulegen, in der er genau angibt, welche der in dieser Verordnung genannten Informationen nicht vorgelegt wurden, weil sie sich bereits im Besitz dieser zuständigen Behörde befinden, und bescheinigt, dass diese Informationen wahrheitsgemäß, genau und aktuell sind.
1. Für die Zwecke dieses Artikels umfassen die in dieser Verordnung genannten spezifischen Informationen über die geplante Übernahme alle folgenden Elemente:
  1. wenn der interessierte Erwerber eine natürliche Person ist:
    Informationen gemäß Artikel 1 Absatz 1;
    die in Artikel 2 Absatz 1 Buchstaben d bis f und Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen, wenn der interessierte Erwerber unter Absatz 1 fällt, oder die in Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen, wenn der interessierte Erwerber unter Absatz 2 dieses Artikels fällt;
    Informationen gemäß Artikel 5;
    Informationen gemäß Artikel 6;
    Informationen gemäß Artikel 8;
    Informationen gemäß Artikel 9, 10 oder 11, je nach Sachlage;
  2. handelt es sich bei dem interessierten Erwerber um eine juristische Person, einen Trust, einen AIF im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2011/61/EU oder einen OGAW im Sinne des Artikels 1 Absatz 2 der Richtlinie 2009/65/EG oder um einen staatlichen Investitionsfonds:
    Informationen gemäß Artikel 1 Absatz 2 Buchstaben a bis f;
    die in Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a Ziffern ii bis iv und Buchstaben b, c und d bzw. in Artikel 5 genannten Informationen, und wenn die geplante Übernahme unter Absatz 1 dieses Artikels fällt, auch die in Artikel 3 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen;
    Informationen gemäß Artikel 6 und Artikel 7;
    Informationen gemäß Artikel 8;
    Informationen gemäß Artikel 9, 10 oder 11, je nach Sachlage.

Artikel 12 Eingeschränkte Informationsanforderungen

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