Art. 12 Eingeschränkte Informationsanforderungen | RTS on acquisition of qualified holding in ART issuer | MiCA

Article 12 acts as a relief provision that modifies the otherwise extensive information requirements set out across the preceding articles of this regulation.

It recognises that where a proposed acquirer has already been assessed by the same competent authority — either within the previous two years under a qualifying holding review, or as an undertaking already under that authority's ongoing prudential supervision — it would be duplicative to require the full set of documentation again.

In those circumstances, the proposed acquirer need only submit information that is specific to the new proposed acquisition or that has changed since the last assessment.

In both cases, the proposed acquirer must back this up with a signed declaration certifying the status of any information not resubmitted.

The article also specifies precisely which categories of information from Articles 1 through 11 count as "acquisition-specific," depending on whether the acquirer is a natural person, legal person, trust, AIF, UCITS, or sovereign wealth fund.

Important points:

If previously assessed by the same competent authority within the last two years, submit only acquisition-specific or changed information — not the full documentation set required under the preceding articles.
If the proposed acquirer is an undertaking already under the ongoing prudential supervision of the same competent authority, submit only acquisition-specific information and not information already held by that authority.
In both cases, a signed declaration must be submitted certifying that any omitted information has not changed and remains true, accurate, and up-to-date.

1. Wurde der interessierte Erwerber von derselben wie der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde in den zwei Jahren vor der Mitteilung bereits gemäß Artikel 41 Absatz 1 oder Artikel 83 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2023/1114, Artikel 13 der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates(¹¹), Artikel 23 der Richtlinie 2013/36/EU Europäischen Parlaments und des Rates(¹²), Artikel 59 der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates(¹³) oder Artikel 32 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Europäischen Parlaments und des Rates(¹⁴) im Hinblick auf den Erwerb oder die Erhöhung qualifizierter Beteiligungen geprüft, so hat der interessierte Bewerber der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde nur die Informationen vorzulegen, die sich speziell auf die geplante Übernahme beziehen, oder die Informationen, die sich seit der letzten Beurteilung geändert haben.
2. Der interessierte Erwerber hat eine unterzeichnete Erklärung vorzulegen, in der er genau angibt, welche der in dieser Verordnung genannten Informationen nicht vorgelegt wurden, und in der er bestätigt, dass sich diese Informationen seit der letzten Beurteilung nicht geändert haben und dass sie immer noch wahrheitsgemäß, genau und aktuell sind.
1. Handelt es sich bei dem interessierten Erwerber um ein Unternehmen, das von derselben wie der für das Zielunternehmen zuständigen Behörde zugelassen wurde und der laufenden Beaufsichtigung durch diese zuständige Behörde unterliegt, so legt er unbeschadet des Absatzes 1 nur die in dieser Verordnung genannten Informationen vor, die sich speziell auf die geplante Übernahme beziehen, und ist nicht verpflichtet, die Informationen vorzulegen, die sich bereits im Besitz dieser zuständigen Behörde befinden.
2. Der interessierte Erwerber hat eine unterzeichnete Erklärung vorzulegen, in der er genau angibt, welche der in dieser Verordnung genannten Informationen nicht vorgelegt wurden, weil sie sich bereits im Besitz dieser zuständigen Behörde befinden, und bescheinigt, dass diese Informationen wahrheitsgemäß, genau und aktuell sind.
1. Für die Zwecke dieses Artikels umfassen die in dieser Verordnung genannten spezifischen Informationen über die geplante Übernahme alle folgenden Elemente:
  1. wenn der interessierte Erwerber eine natürliche Person ist:
    Informationen gemäß Artikel 1 Absatz 1;
    die in Artikel 2 Absatz 1 Buchstaben d bis f und Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen, wenn der interessierte Erwerber unter Absatz 1 fällt, oder die in Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen, wenn der interessierte Erwerber unter Absatz 2 dieses Artikels fällt;
    Informationen gemäß Artikel 5;
    Informationen gemäß Artikel 6;
    Informationen gemäß Artikel 8;
    Informationen gemäß Artikel 9, 10 oder 11, je nach Sachlage;
  2. handelt es sich bei dem interessierten Erwerber um eine juristische Person, einen Trust, einen AIF im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2011/61/EU oder einen OGAW im Sinne des Artikels 1 Absatz 2 der Richtlinie 2009/65/EG oder um einen staatlichen Investitionsfonds:
    Informationen gemäß Artikel 1 Absatz 2 Buchstaben a bis f;
    die in Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a Ziffern ii bis iv und Buchstaben b, c und d bzw. in Artikel 5 genannten Informationen, und wenn die geplante Übernahme unter Absatz 1 dieses Artikels fällt, auch die in Artikel 3 Absatz 2 Buchstaben a bis d genannten Informationen;
    Informationen gemäß Artikel 6 und Artikel 7;
    Informationen gemäß Artikel 8;
    Informationen gemäß Artikel 9, 10 oder 11, je nach Sachlage.