Art. 9 Verfahren für Ersuchen um Einleitung einer Untersuchung oder Vor-Ort-Prüfung | ITS on competent authority information exchange | MiCA

This article governs how competent authorities should handle requests for investigations and on-site inspections under Article 95(4) of Regulation (EU) 2023/1114.

Building on the general cooperation framework established earlier in this regulation, it specifically addresses the mechanics of joint investigative action — setting out how authorities should consult one another, assess the suitability of joint versus individual action, and, where a joint approach is chosen, how they must conduct and conclude that work together.

The article provides a detailed framework of factors to weigh when deciding on a joint investigation, and equally detailed obligations that kick in once that decision is made.

Important points:

Competent authorities (both requesting and requested) are required to consult each other on the best approach to fulfilling an investigation or on-site inspection request, including whether to pursue joint action.
When assessing whether to conduct a joint investigation or on-site inspection, competent authorities must consider factors including cross-border implications, jurisdictional legal constraints, the ne bis in idem principle, resource allocation, and the possibility of a joint action plan.
Where a joint investigation or on-site inspection is agreed upon, competent authorities are required to cooperate closely, maintain ongoing dialogue, coordinate enforcement proceedings, and identify the specific legal provisions governing the subject matter.

1. Bei Ersuchen um Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen oder Untersuchungen nach Artikel 95 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2023/1114 stimmen sich die ersuchende und die ersuchte Behörde hinsichtlich der am besten geeigneten Vorgehensweise ab und prüfen dazu die in Artikel 95 Absatz 4 Unterabsatz 2 Buchstaben a bis d der Verordnung (EU) 2023/1114 angeführten Möglichkeiten und insbesondere, ob die Durchführung einer gemeinsamen Vor-Ort-Prüfung oder Untersuchung zweckmäßig ist.
1. Die ersuchte Behörde hält die ersuchende Behörde über den Fortgang der Untersuchungen oder Vor-Ort-Prüfungen auf dem Laufenden und übermittelt ihr umgehend alle gewonnenen Erkenntnisse.
1. Bei der Entscheidung über die Einleitung gemeinsamer Untersuchungen oder Vor-Ort-Prüfungen berücksichtigen die ersuchende Behörde und die ersuchte Behörde mindestens alle folgenden Elemente:
  1. den Inhalt der jeweiligen, von der ersuchenden Behörde erbetenen Amtshilfe, einschließlich sämtlicher Hinweise zur Angemessenheit der Durchführung einer gemeinsamen Untersuchung oder Vor-Ort-Prüfung;
  2. die Frage, ob die zuständigen Behörden bei einer grenzüberschreitenden Angelegenheit separate Untersuchungen einleiten oder ob es sinnvoller wäre, die Angelegenheit gemeinsam zu untersuchen;
  3. die gesetzlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Hoheitsgebieten, einschließlich der potenziellen Zwänge und gesetzlichen Einschränkungen bezüglich der Durchführung gemeinsamer Untersuchungen oder Vor-Ort-Prüfungen sowie etwaiger nachfolgender Verfahren, einschließlich Fragen im Zusammenhang mit dem Grundsatz ne bis in idem;
  4. die für Untersuchungen oder Vor-Ort-Prüfungen erforderliche Verwaltung und Leitung;
  5. die Zuweisung von Mitteln sowie die Beauftragung der Personen, die die Untersuchungen oder Vor-Ort-Prüfungen durchführen sollen;
  6. die Möglichkeit, einen gemeinsamen Aktionsplan und einen Zeitplan für die von jeder zuständigen Behörde durchzuführenden Maßnahmen zu erstellen;
  7. die Festlegung der von jeder zuständigen Behörde — gemeinsam oder einzeln — zu ergreifenden Maßnahmen;
  8. den gegenseitigen Austausch der gesammelten Informationen und der Berichte über die Ergebnisse der einzelnen Maßnahmen;
  9. sonstige fallspezifische Punkte.
1. Wenn die ersuchende und die ersuchte Behörde beschließen, eine gemeinsame Untersuchung oder Vor-Ort-Prüfung durchzuführen, müssen sie
  1. sich auf Verfahren für deren Durchführung und Abschluss einigen;
  2. im ständigen Dialog bleiben, um Informationsbeschaffung und gemeinsame Tatsachenfeststellung zu koordinieren;
  3. bei der Durchführung der gemeinsamen Untersuchung oder Vor-Ort-Prüfung eng zusammenarbeiten und miteinander kooperieren;
  4. sich, soweit dies rechtlich zulässig ist, bei anschließenden Durchsetzungsverfahren, einschließlich der Koordinierung von administrativen, zivil- oder strafrechtlichen Verfahren oder sonstigen Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit den Ergebnissen der gemeinsamen Untersuchung oder gemeinsamen Vor-Ort-Prüfung oder gegebenenfalls bei der Streitbeilegung gegenseitig unterstützen;
  5. die konkreten gesetzlichen Vorschriften, die für den Gegenstand der gemeinsamen Untersuchung oder Vor-Ort-Prüfung gelten, ermitteln.