Art. 11 Zulässigkeit der Verwendung von Informationen und Einschränkungen | ITS on competent authority information exchange | MiCA

This article governs the confidentiality obligations that apply when competent authorities exchange information and cooperate with one another.

It sits alongside the procedural articles governing requests and responses, adding an important layer of protection around how shared information is handled and disclosed.

The article covers three distinct confidentiality concerns: the requirement to flag sensitive information, the rules around disclosing the existence of a request, and the restrictions on how received information may ultimately be used.

Important points:

Both the requesting authority and the requested authority are required to include a confidentiality warning in all communications relating to requests for assistance or unsolicited information transfers.
The requested authority may only disclose the existence of a request to a third party after discussing the scope of that disclosure with, and obtaining the consent of, the requesting authority — failing which it must not act on the request.
Information received under Article 10 (unsolicited transmission) may only be used for securing compliance with or enforcement of Regulation (EU) 2023/1114, including related criminal, administrative, civil, or disciplinary proceedings.

1. Die ersuchende Behörde und die ersuchte Behörde nehmen in jedes Amtshilfeersuchen, in jede Beantwortung eines Amtshilfeersuchens und jede unaufgeforderte Übermittlung von Informationen einen dem Formular im jeweiligen Anhang entsprechenden Vertraulichkeitshinweis auf.
1. Wenn die ersuchte Behörde zur Umsetzung des Ersuchens gezwungen ist, offenzulegen, dass die ersuchende Behörde das Ersuchen gestellt hat, so tut sie dies erst, nachdem sie sich mit der ersuchenden Behörde über die Art und den Umfang der erforderlichen Offenlegung verständigt und Letztere dieser Offenlegung zugestimmt hat. Wenn die ersuchende Behörde der Offenlegung nicht zustimmt, so kommt die ersuchte Behörde dem Ersuchen nicht nach; die ersuchende Behörde kann ihr Ersuchen zurückziehen oder aussetzen, bis sie in der Lage ist, der Offenlegung zuzustimmen.
1. Die gemäß Artikel 10 erhaltenen Informationen dürfen nur verwendet werden, um die Einhaltung oder Durchsetzung der Bestimmungen der Verordnung (EU) 2023/1114 sicherzustellen, unter anderem für die Einleitung, Durchführung oder Unterstützung von administrativen, zivilrechtlichen, strafrechtlichen sowie Disziplinarverfahren, die sich aus einem Verstoß gegen die Bestimmungen dieser Verordnung ergeben.