Art. 1 Aufgaben der Mitglieder des gemeinsamen Untersuchungsteams | RTS on joint examination teams | DORA

This foundational article defines the full scope of tasks that members of the joint examination team are responsible for carrying out, all under the coordination of the Lead Overseer.

It establishes that the joint examination team exists to both support the Lead Overseer on an ongoing basis and to execute specific, defined oversight activities in relation to critical ICT third-party service providers.

These tasks span the entire oversight lifecycle, from planning and investigation through to inspections, recommendations, and remediation follow-up.

The article directly connects to and operationalises several key provisions of DORA (Regulation (EU) 2022/2554), acting as the practical task mandate for the joint examination team established under that framework.

Important points:

Members of the joint examination team are required to carry out their tasks under the direction of the Lead Overseer coordinator, covering everything from drafting oversight plans to conducting investigations and inspections.
The joint examination team must ensure relevant information about financial entities using critical ICT third-party service providers is shared with the Lead Overseer.
Where the Lead Overseer significantly revises the individual annual oversight plan mid-year, it must involve the joint examination team in both the execution and the revision of that plan.

1. Die Mitglieder des gemeinsamen Untersuchungsteams nehmen ihre Aufgaben unter der Koordinierung des Koordinators der federführenden Überwachungsbehörde wahr. Diese Aufgaben umfassen die laufende Unterstützung der von der federführenden Überwachungsbehörde durchgeführten Tätigkeiten und die Ausführung besonderer Aufgaben. Zu diesen Aufgaben gehören:
  1. die federführende Überwachungsbehörde bei der Vorbereitung und Erstellung des in Artikel 33 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten individuellen jährlichen Überwachungsplans zu unterstützen;
  2. die federführende Überwachungsbehörde bei der Durchführung der in Artikel 33 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten Bewertung zu unterstützen;
  3. die Informationen zu bewerten, die die federführende Überwachungsbehörde von dem kritischen IKT-Drittdienstleister gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) 2022/2554 und Kapitel II der Delegierten Verordnung (EU) 2025/295 der Kommission(⁷) erhalten hat;
  4. allgemeine Untersuchungen zu den in Artikel 38 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten kritischen IKT-Drittdienstleistern durchzuführen;
  5. die in Artikel 39 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten Inspektionen durchzuführen;
  6. die in Artikel 35 Absatz 1 Buchstabe d der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten Empfehlungen auszuarbeiten;
  7. den Plan mit Abhilfemaßnahmen und die Fortschrittsberichte nach Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2025/295 zu bewerten;
  8. die in Artikel 35 Absatz 6, Artikel 37 Absatz 1, Artikel 38 Absatz 4 und Artikel 39 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten Ersuchen und Beschlüsse vorzubereiten und auszuarbeiten;
  9. die federführende Überwachungsbehörde bei ihrem Beitrag zu horizontalen Überwachungstätigkeiten, einschließlich bei der Ausarbeitung der in Artikel 32 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2022/2554 genannten umfassenden Referenzwerte, zu unterstützen;
  10. sicherzustellen, dass die einschlägigen Informationen über Finanzunternehmen, die die von kritischen IKT-Drittdienstleistern erbrachten Dienstleistungen in Anspruch nehmen, an die federführende Überwachungsbehörde weitergegeben werden;
  11. die federführende Überwachungsbehörde bei ungeplanten Ad-hoc-Tätigkeiten zu unterstützen, die von der federführenden Überwachungsbehörde für die Zwecke der Überwachung für notwendig erachtet werden.
1. Wenn die federführende Überwachungsbehörde den individuellen jährlichen Überwachungsplan im Laufe des Jahres erheblich überarbeitet, bezieht sie die Mitglieder des gemeinsamen Untersuchungsteams in die Durchführung des individuellen jährlichen Überwachungsplans und in dessen Überarbeitung mit ein.