Art. 52 Strafrechtliche Sanktionen | DORA regulation | DORA

This article sits within the broader enforcement and sanctions framework of the regulation, acting as a companion to Article 50, which establishes the general powers of competent authorities.

Article 52 addresses the specific situation where a Member State opts to use criminal penalties rather than administrative penalties for breaches of the regulation.

It clarifies that in such cases, the administrative penalty route does not need to be duplicated, but it imposes a corresponding obligation to ensure that information flows between criminal justice bodies and supervisory authorities remain functional.

Important points:

Member States may choose not to impose administrative penalties for breaches already covered by criminal penalties under national law.
Where criminal penalties are chosen, Member States must ensure competent authorities can liaise with judicial and prosecuting authorities to exchange information on criminal investigations.
Competent authorities must also be able to share that information with other competent authorities and with EBA, ESMA, or EIOPA to fulfil their cooperation obligations.

1. Mitgliedstaaten können beschließen, für Verstöße, die nach ihrem nationalen Recht strafrechtlichen Sanktionen unterliegen, keine Vorschriften für verwaltungsrechtliche Sanktionen oder Abhilfemaßnahmen festzulegen.
1. Mitgliedstaaten, die strafrechtliche Sanktionen für die in dieser Verordnung genannten Verstöße festgelegt haben, stellen durch angemessene Maßnahmen sicher, dass die zuständigen Behörden über alle notwendigen Befugnisse verfügen, um sich mit den Justiz-, Strafverfolgungs- oder Strafjustizbehörden in ihrem Hoheitsgebiet ins Benehmen zu setzen, um spezifische Informationen im Zusammenhang mit strafrechtlichen Ermittlungen oder Verfahren, die wegen der Verstöße gegen diese Verordnung eingeleitet wurden, zu erhalten und diese anderen zuständigen Behörden sowie der EBA, der ESMA oder der EIOPA zur Verfügung zu stellen, um ihre Pflichten zur Zusammenarbeit für die Zwecke dieser Verordnung zu erfüllen.