Art. 51 Ausübung der Befugnis zur Auferlegung von verwaltungsrechtlichen Sanktionen und Abhilfemaßnahmen | DORA regulation | DORA

This article builds directly on Article 50, which establishes the powers of competent authorities to impose administrative penalties and remedial measures.

Article 51 deals with how those powers are to be exercised in practice: it sets out the modes through which competent authorities can act, and the factors they must weigh when deciding on the type and severity of a penalty.

In essence, it governs the "how" of enforcement, leaving flexibility for national legal frameworks while establishing a common set of considerations to ensure consistent decision-making across jurisdictions.

Important points:

Competent authorities are required to exercise enforcement powers either directly, in collaboration with other authorities, by delegation, or through judicial authorities, in line with national frameworks.
Competent authorities are required to consider a range of factors when calibrating penalties, including the gravity and duration of the breach, the financial strength of the offender, profits gained or losses avoided, third-party losses, cooperation levels, and prior breaches.
Whether a breach was intentional or the result of negligence is a central consideration in determining the appropriate penalty or remedial measure.

1. Die zuständigen Behörden üben die Befugnisse zur Auferlegung der in Artikel 50 genannten verwaltungsrechtlichen Sanktionen und Abhilfemaßnahmen innerhalb ihres nationalen Rechtsrahmens je nach Sachlage in folgender Weise aus:
  1. direkt;
  2. in Zusammenarbeit mit anderen Behörden;
  3. unter ihrer Verantwortung durch Übertragung an andere Behörden oder
  4. durch Antragstellung bei den zuständigen Justizbehörden.
1. Bei der Festlegung von Art und Umfang einer nach Artikel 50 auferlegten verwaltungsrechtlichen Sanktion oder Abhilfemaßnahme berücksichtigen die zuständigen Behörden, inwieweit der Verstoß vorsätzlich erfolgte oder das Ergebnis von Fahrlässigkeit ist, sowie alle anderen relevanten Umstände, darunter auch je nach Sachlage:
  1. die Wesentlichkeit, Schwere und Dauer des Verstoßes;
  2. der Grad an Verantwortung der für den Verstoß verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person;
  3. die Finanzkraft der verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person;
  4. die Höhe der von der verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person erzielten Gewinne oder verhinderten Verluste, sofern sich diese beziffern lassen;
  5. die Verluste, die Dritten durch den Verstoß entstanden sind, sofern sich diese beziffern lassen;
  6. die Bereitschaft der verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person zur Zusammenarbeit mit der zuständigen Behörde, unbeschadet des Erfordernisses, die von dieser natürlichen oder juristischen Person erzielten Gewinne oder verhinderten Verluste einzuziehen;
  7. frühere Verstöße der verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person.