Art. 68 Sanktionen | Anti-money laundering regulation (AMLR) | AML

This article establishes the penalty framework for breaches of the beneficial ownership transparency chapter (Chapter IV).

It operates on two levels: Member States are responsible for creating and enforcing their own national penalty regimes, while the Commission is tasked with supplementing the regulation through delegated acts that provide a common EU-level framework for classifying breaches and setting penalties.

The article connects directly to Article 85, which governs the Commission's delegated act powers.

Important points:

Member States are required to lay down and implement rules on penalties for breaches of this Chapter, and must notify the Commission of those rules by 10 January 2025.
The Commission is required to adopt delegated acts by 10 July 2026 defining the categories of breaches, the persons liable, gravity indicators, and criteria for setting penalty levels.
The Commission is required to regularly review those delegated acts to ensure the penalties remain effective, dissuasive and proportionate.

1. Die Mitgliedstaaten legen für Verstöße gegen die Bestimmungen dieses Kapitels Vorschriften über Sanktionen fest und treffen alle zur Sicherstellung von deren Anwendung erforderlichen Maßnahmen. Die vorgesehenen Sanktionen müssen wirksam, verhältnismäßig und abschreckend sein.
2. Die Mitgliedstaaten teilen der Kommission diese Vorschriften über Sanktionen samt ihrer Rechtsgrundlage bis zum 10. Januar 2025 mit und setzen sie umgehend über jede nachfolgende Änderung in Kenntnis.
1. Die Kommission erlässt bis zum 10. Juli 2026 delegierte Rechtsakte im Einklang mit Artikel 85 zur Ergänzung dieser Verordnung, in denen Folgendes definiert wird:
  1. die Kategorien von Verstößen, die Sanktionen unterliegen, und die Personen, die für solche Verstöße haften;
  2. Indikatoren für die Einstufung des Schweregrads der Verstöße, die Sanktionen unterliegen;
  3. die Kriterien, die bei der Festsetzung der Höhe der Sanktionen zu berücksichtigen sind.
2. Die Kommission überprüft regelmäßig die in Unterabsatz 1 genannten delegierten Rechtsakte, um zu gewährleisten, dass die einschlägigen Kategorien von Verstößen darin ermittelt werden und die entsprechenden Sanktionen wirksam, abschreckend und verhältnismäßig sind.