Source: OJ L, 2024/1620, 19.6.2024

Current language: DE

Artikel 31 Koordinierung und Erleichterung der Arbeit der Aufsichtskollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor

Summary What does Article 31 of the Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) say?

This article deals with the Authority's role in relation to AML/CFT supervisory colleges in the financial sector, specifically for non-selected obliged entities — that is, financial institutions operating across multiple Member States that are not under the Authority's direct supervision.

The article is closely linked to Article 5(3), which outlines the Authority's broader tasks towards financial supervisors, and complements the direct supervision framework for selected obliged entities covered elsewhere in the regulation.

Rather than taking over supervision, the Authority acts as a facilitator and overseer of these colleges, with powers ranging from establishing a college where none exists, to assisting with joint inspections and sharing information across national supervisors.

Important points:

  • The Authority is empowered to establish an AML/CFT supervisory college for a non-selected obliged entity if one has not been set up despite the conditions for doing so being met.
  • The Authority's staff have full participation rights in supervisory college activities, including joint on-site inspections carried out by two or more financial supervisors.
  • The Authority's role here is facilitative and oversight-based — the powers of the relevant national financial supervisors are explicitly preserved.

Springlex's summary of the article, a reading aid, not a substitute for the legal text.

    1. Die Behörde stellt im Rahmen ihrer Befugnisse und unbeschadet der Befugnisse der zuständigen Finanzaufseher sicher, dass Aufsichtskollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor für nicht ausgewählte Verpflichtete, die Niederlassungen in mehreren Mitgliedstaaten betreiben, gemäß Artikel 49 der Richtlinie (EU) 2024/1640 eingerichtet werden und einheitlich funktionieren. Zu diesem Zweck kann die Behörde

      1. ein Kollegium einrichten, sofern ein solches Kollegium noch nicht eingerichtet wurde, obwohl die Bedingungen für seine Einrichtung gemäß Artikel 49 der Richtlinie (EU) 2024/1640 erfüllt sind, und Sitzungen des Kollegiums einberufen und organisieren;

      2. bei der Organisation von Sitzungen des Kollegiums Unterstützung leisten, wenn die zuständigen Finanzaufseher darum ersuchen;

      3. bei der Organisation gemeinsamer Aufsichtspläne und gemeinsamer Vor-Ort-Kontrollen und Untersuchungen außerhalb des Standorts Unterstützung leisten;

      4. in Zusammenarbeit mit den Finanzaufsehern zur Erleichterung der Arbeit des Kollegiums alle einschlägigen Informationen sammeln und austauschen und diese Informationen den Behörden des Kollegiums zugänglich machen;

      5. wirksame und effiziente Aufsichtstätigkeiten und -praktiken fördern, einschließlich der Bewertung der Risiken, denen die nicht ausgewählten Verpflichteten ausgesetzt sind oder ausgesetzt sein könnten;

      6. die Tätigkeiten der Finanzaufsehern im Einklang mit den in dieser Verordnung festgelegten Aufgaben und Befugnissen überwachen.

    1. Für die Zwecke des Absatzes 1 genießen die Bediensteten der Behörde alle Rechte auf Teilhabe an den Aufsichtskollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und können daher an deren Aktivitäten teilnehmen, einschließlich Vor-Ort-Kontrollen, die gemeinsam von zwei oder mehr Finanzaufsehern durchgeführt werden.

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