Art. 17 Informationsersuchen | Anti-money laundering authority regulation (AMLAR) | AML

This article establishes the Authority's power to gather information from selected obliged entities in support of its supervisory tasks under Article 13.

Notably, the information-gathering reach extends beyond the entities themselves to cover their employees, affiliated persons, and third parties to whom operational functions have been outsourced.

The article also sets out the obligations on those receiving information requests and confirms that the Authority must share what it receives with the relevant financial supervisor.

Important points:

Supply all information requested by the Authority without undue delay, and ensure it is clear, accurate and complete — this obligation extends to outsourced third parties and affiliated persons, not just the selected obliged entity itself.
Where a lawyer supplies information on behalf of a client, the client remains fully responsible if that information is incomplete, incorrect or misleading.
The Authority is required to make any information it obtains available to the financial supervisor concerned.

1. Die Behörde kann von ausgewählten Verpflichteten und den bei ihnen beschäftigten natürlichen Personen, den ihnen angehörenden juristischen Personen sowie Dritten, an die die ausgewählten Verpflichteten operative Aufgaben oder Tätigkeiten ausgelagert haben, und mit ihnen verbundenen natürlichen oder juristischen Personen verlangen, ihr alle Informationen zur Verfügung zu stellen, die sie benötigt, um die ihr durch diese Verordnung und anderes anwendbares Unionsrecht übertragenen Aufgaben zu erfüllen.
1. Die in Absatz 1 genannten Personen oder deren Vertreter und bei juristischen Personen und nicht rechtsfähigen Vereinen die nach Gesetz oder Satzung zur Vertretung berufenen Personen stellen die geforderten Informationen unverzüglich zur Verfügung und stellen sicher, dass sie eindeutig, zutreffend und vollständig sind. Ordnungsgemäß bevollmächtigte Rechtsanwälte können die Auskünfte im Namen ihrer Mandanten erteilen. Diese Mandanten bleiben in vollem Umfang verantwortlich, falls die erteilten Auskünfte unvollständig, falsch oder irreführend sind.
1. Erhält die Behörde die gemäß Absatz 1 angeforderten Informationen, so stellt sie diese dem betroffenen Finanzaufseher zur Verfügung.