Art. 14 Mustertexte und Verfahren | Sixth anti-money laundering (AML 6) directive | AML

This article is a technical enablement provision that gives the Commission the authority to establish, via implementing acts, the standardised tools and procedures needed to make the legitimate interest access regime — set out in Article 13 — function in practice across Member States.

It covers the end-to-end mechanics of access requests, from the templates used to apply for and respond to requests, through to cross-border recognition of legitimate interest and the notification of access revocations between central registers.

Important points:

The Commission is required to define standardised templates for both applicants requesting access and for central registers responding to those requests.
The Commission must establish procedures enabling central registers in one Member State to recognise legitimate interest already accepted by a central register in another Member State, including secure transfer of applicant information.
Procedures for central registers to notify each other of access revocations must also be defined by the Commission, linking directly to the revocation mechanism in Article 13.

1. Die Kommission legt im Wege von Durchführungsrechtsakten technische Spezifikationen und Verfahren fest, die für die Durchführung des Zugangs auf der Grundlage eines berechtigten Interesses der in Artikel 10 genannten Zentralregister erforderlich sind, einschließlich
  1. standardisierter Mustertexte für die Beantragung des Zugangs zum Zentralregister und für die Beantragung des Zugangs zu Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer von juristischen Personen und Rechtsvereinbarungen,
  2. standardisierter Mustertexte, die von den Zentralregistern zu verwenden sind, um einen Antrag auf Zugang zum Register oder auf Zugang zu Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer zu bestätigen oder abzulehnen,
  3. Verfahren zur Erleichterung der gegenseitigen Anerkennung des berechtigten Interesses am Zugang zu Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer durch die Zentralregister in anderen Mitgliedstaaten als dem, in dem der Antrag auf Zugang zuerst gestellt und angenommen wurde, einschließlich Verfahren zur Gewährleistung der sicheren Übermittlung von Informationen über einen Antragsteller,
  4. Verfahren, nach denen die Zentralregister einander gemäß Artikel 13 Absatz 8 über Widerrufe des Zugangs zu Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer unterrichten können.
1. Die in Absatz 1 dieses Artikels genannten Durchführungsrechtsakte werden nach dem Prüfverfahren gemäß Artikel 72 Absatz 2 erlassen.